在“扶优限(xiàn)劣”的(de)基本方(fāng)针(zhēn)下，私募基(jī)金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日(rì)又(yòu)有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协会(huì)网站披露的(de)一则(zé)公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运营(yíng)原(yuán)则(zé)等四(sì)项违规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公(gōng)开(kāi)谴责、200克是几两 200克是多少毫升暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停(tíng)备(bèi)案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送(sòng)达(dá)公(gōng)告。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管理有限(xiàn)公司(sī)（简称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级管理人员黄某应(yīng)当对此(cǐ)承(chéng)担法律责任，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)四项违规(guī)行为：

　　一(yī)是违反专业化运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作(zuò)协议(yì)》，由(yóu)债券发行人(rén)关联(lián)方出(chū)资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该(gāi)产品通过(guò)深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有200克是几两 200克是多少毫升限公司（以下(xià)简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协(xié)议》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第三方认(rèn)购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金”，并由(yóu)该产品购(gòu)买指定债券。以上行为不符合私募基(jī)金管(guǎn)理人专业化(huà)运营(yíng)的要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在(zài)管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映雪(xuě)执行事(shì)务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向(xiàng)投资者(zhě)进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三(sān)是(shì)未(wèi)落实(shí)投资者适当性(xìng)管理要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金的投(tóu)资者王某(mǒu)的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是(shì)一(yī)般员工违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市(shì)场拓展、投资(zī)运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在(zài)各自(zì)任职期间公司的违规(guī)行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品(pǐn)备(bèi)案六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意(yì)的(de)是，这(zhè)已经不(bù)是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾对(duì)雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务活动中，存在(zài)未(wèi)履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等(děng)方式(shì)对(duì)个别投资者(zhě)的风(fēng)险(xiǎn)识别(bié)能力和风险承(chéng)担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可(kě)能影响投资(zī)者合法权益的重大信(xìn)息等(děng)情形。依据(jù)《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其采取出具(jù)警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行(xíng)高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的(de)法人(rén)、总经理为(wèi)汲培欣，合(hé)规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限(xiàn)公司(sī)，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募(mù)股权(quán)、创业(yè)投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基(jī)金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金还(hái)在香(xiāng)港(gǎng)控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台(tái)的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指(zhǐ)等宏观(guān)经(jīng)济和估值(zhí)指标，以分析(xī)并提(tí)取(qǔ)经(jīng)济周期中(zhōng)的趋势(shì)性(xìng)行业和事件以最大化投资上行收益，同(tóng)时引(yǐn)入非公(gōng)开市场投资中的个体性估值(zhí)和(hé)内在价值分析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金官网的新闻动(dòng)态便(biàn)停止更(gèng)新。

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