科创板首批退市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布公告称，其(qí)收到证监会下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止公司(sī)股票(piào)上市的事先告知书，两家公(gōng)司的股票自(zì)4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处罚决定书(shū)显示(shì)，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科(kē)创板(bǎn)上市委(李白《江湖行》全诗及翻译注释，李白《江湖行》全诗及翻译wěi)审(shěn)议同意发行上市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据(jù)和验收(shōu)单据入账、安(ān)排资金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚(xū)增营(yíng)业收(shōu)入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》未(wèi)按(àn)规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签(qiān)署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通过(guò)前述财务造假方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负责人(rén)也(yě)被处以罚款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财(cái)务总监终身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露(lù)招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公(gōng)告的证(zhèng)券发行文件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如(rú)实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资(zī)子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合(hé)同、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于(yú)欺诈发行(xíng)部分，证监会(huì)对泽达(dá)易(yì)盛处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违(wéi)法事实(shí)计(jì)算，证监会(huì)最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财(cái)务总监、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在(zài)4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家(jiā)公司均有(yǒu)不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家(jiā)公司也进入(rù)到停(tíng)牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公(gōng)告称(chēng)，公司(sī)触及《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行(xíng)为，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市。公司(sī)股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一(yī)）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上(shàng)交所下发的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可以根据规定申请(qǐng)听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市(shì)事宜进行审议(yì)，并(bìng)根据(jù)上市委(wěi)员会的审(shěn)核意见作出是否终止公司股票上市的(de)决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若股票被终止上市(shì)，自交易所公告对(duì)股票作出终止上市的(de)决定之日(rì)后5 个(gè)交易日届满(mǎn)的下一交易(yì)日起，相关(guān)公司股票复牌(pái)并进入退市整(zhěng)理期(qī)，并在股票简称前冠(guān)以(yǐ)“退(tuì)市(shì)”标(biāo)识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日。交易所(suǒ)将在退(tuì)市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对(duì)股(gǔ)票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院(yuàn)官(guān)微(wēi)发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上(shàng)海金融法(fǎ)院称，其(qí)将依法审查(chá)，及时公(gōng)布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被(bèi)告(gào)除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高(gāo)等(děng)，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易(yì)盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创板上市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监(jiān)会(huì)决定(dìng)对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注到上海金融(róng)法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述责李白《江湖行》全诗及翻译注释，李白《江湖行》全诗及翻译任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会(huì)立(lì)案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心(xīn)将密(mì)切关注诉(sù)讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院后(hòu)续(xù)受理并裁定适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。

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