科创(chuàng)板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其(qí)收到证监(jiān)会(huì)下(xià)发的《行政处罚(fá)决定书(shū)》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交所(suǒ)也(yě)对(duì)两公司(sī)下发(fā)拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事(shì)先告知(zhī)书，两(liǎng)家公司(sī)的股(gǔ)票(piào)自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院消息显示，其(qí)收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证券及两名保代(dài)、天健会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、康达(dá)律师(shī)事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题(tí)：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同(tóng)年(nián)10月获科创板上市委(wěi)审(shěn)议同意发行上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》通(tōng)过虚(xū)构销售(shòu)合同、伪造物(wù)流单据和验(yàn)收单据(jù)入(rù)账、安(ān)排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前(qián)确认收入等方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》未按规定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年(nián)末对外担(dān)保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说(shuō)明书签(qiān)署日(rì)，未按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存(cún)储继续通过(guò)前述财务造假方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存(cún)储责(zé)令改正，给予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威被处(chù)10年市场禁(jìn)入措(cuò)施，其他相关负责人也(yě)被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财(cái)务(wù)总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚(fá)决定书(shū)显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，首项和末项的公式是什么，小学等差数列基本的5个公式泽达易(yì)盛在公告的证券发(fā)行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实(shí)、编(biān)造重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行(xíng)部(bù)分，证监会(huì)对泽达易盛处以(yǐ)非法(fǎ)所(suǒ)募集资金(jīn)金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储则被罚款非法(fǎ)募集资金的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违法事实计(jì)算(suàn)，证监会最(zuì)终对泽达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经(jīng)理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家(jiā)公司(sī)均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数(shù)为6538户，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数(shù)为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为(wèi)，将被(bèi)实(shí)施重(zhòng)大违(wéi)法强(qiáng)制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交(jiāo)所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先(xiān)告(gào)知书(shū)。在(zài)收到终止上市告知书后(hòu)，两(liǎng)家公司可以根(gēn)据规定申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市委员会(huì)就(jiù)是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会的审核意见(jiàn)作出是(shì)否终止公司(sī)股票(piào)上市的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若股票(piào)被终止上市，自交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定(dìng)之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交易(yì)日起，相(xiāng)关公司股票复牌并(bìng)进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整(zhěng)理期的交易期(qī)限为(wèi)15 个交易日。交易所将在(zài)退市整(zhěng)理期届(jiè)满(mǎn)后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉(sù)投(tóu)资者同(tóng)时(shí)申请适用(yòng)普通代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。上海金(jīn)融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依(yī)法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关(guān)注的(de)是，在投资者(zhě)提起的(de)诉讼(sòng)中，被告(gào)除了泽(zé)达易(yì)盛及实(shí)控人(rén)、董(dǒng)监高等(děng)，中介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计(jì)师事务(wù)所、康(kāng)达律师事务(wù)所(suǒ)也均(jūn)在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)并在(zài)科(kē)创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持续督(dū)导等(děng)业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资(zī)者(zhě)服务(wù)中心公告称(chēng)，关注到上海金融法院收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处(chù)罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院后续(xù)受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布首项和末项的公式是什么，小学等差数列基本的5个公式普通代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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