直播(bō)短视频成(chéng)为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰(tài)证券某营业部(bù)及员工(gōng)双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间(jiān)实(shí)名通(tōng)过(guò)抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等(děng)，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

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　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示(shì)函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部(bù)任职(zhí)期间，实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布(bù)短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构工作人员不得违(wéi)规从事营利(lì)性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者从事与所在机(jī)构(gòu)或(huò)者(zhě)投资(zī)者合法利益相冲(chōng)突的(de)活(huó)动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格规范从(cóng)业人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总(zǒng)裁(cái)”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台上已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过(guò)万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名(míng)义(yì)发(fā)布短视频(pín)的账号数量也(yě)有不(bù)少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次华大基因是国企吗(cì)被监管(guǎn)点(diǎn)名(míng)的(de)恒(héng)泰证券员(yuán)工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号(hào)运营时(shí)间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频(pín)率(lǜ)较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在(zài)其短视(shì)频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登(dēng)记，登记(jì)岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题需警惕

　　受华大基因是国企吗疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户(hù)时需(xū)要直面(miàn)的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维(wéi)证(zhèng)券数据(jù)程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马某某无证(zhèng)券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并出售投(tóu)资(zī)服务，但(dàn)其未(wèi)取得从事(shì)证券(quàn)投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机(jī)构部下发机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从(cóng)业(yè)人(rén)员网络直播提出监管要(yào)求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直(zhí)播(bō)等形式(shì)发表评论，要确(què)保信息(xī)来(lái)源合法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市(shì)场(chǎng)树(shù)立长期投资、价(jià)值(zhí)投资和(hé)理(lǐ)性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一(yī)步加(jiā)强对证券公司工(gōng)作(zuò)人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关(guān)，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生不良影响；直(zhí)播(bō)中出(chū)现违规(guī)情况的，及时启动内(nèi)部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为(wèi)规(guī)范(fàn)》。其(qí)中提出，对于(yú)需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应(yīng)取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)华大基因是国企吗，近期(qī)中证(zhèng)协也向各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询公(gōng)司下发(fā)关于排(pái)查报送网络非法证券(quàn)活动信息的通知，要求排查填(tián)报证(zhèng)券领域涉(shè)及非法证券(quàn)活动(dòng)信息，其(qí)中重(zhòng)点(diǎn)排查(chá)假冒(mào)仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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