昨日晚间，证监会就《证券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规(guī)范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动(dòng)

　　为规(guī)范证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管活动，保护投资(zī)者合法权益，维护证券期(qī)货市(shì)场安全平稳(wěn)运行，证(zhèng)监会起草了《证券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下(xià)简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会公开征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)向市场(chǎng)相关机(jī)构提供主机交易托管资(zī)源(yuán)，为行业提供信息(xī)科技基础支撑服务，对于提升行业信息基础设施运维水平，保障行(xíng)业信息系(xì)统安全稳定运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证券期货市(shì)场的不断发(fā)展，主机(jī)交易托管资源分配(pèi)不尽合理、线路时延不尽一致、安(ān)全保障(zhàng)能(néng)力有待提升等问题逐渐凸(tū)显，为(wèi)进一步规范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交易托管服务和相关租用活动，促(cù)进证券期(qī)货市(shì)场的(de)平稳(wěn)健康发(fā)展，证监会起草《管(guǎn)理规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起(qǐ)草(cǎo)思路有三。一是(shì)全(quán)面(miàn)覆盖各类(lèi)主体。结(jié)合(hé)业务活动的具(jù)体特(tè)点(diǎn)，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托管相关主(zhǔ)体分为(wèi)证券期货(huò)交易所和证券期货经营机构两部分(fēn)，分别提(tí)出完善的监(jiān)管要(yào)求，并(bìng)要求其他(tā)类型的参与主体参照执行有(yǒu)关规定(dìng)。

　　二是(shì)切实守住安(ān)全底线。安全运行是(shì)从事主机交易(yì)托管服务和相关租用活动的基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定了主机(jī)交易托管(guǎn)资源的(de)安全管理要求，明(míng)确了证券(quàn)期货经营机构(gòu)的尽职(zhí)调查和业务审批机制，从安全(quán)的角(jiǎo)度(dù)作出全面(miàn)规定(dìng)。

　　三是促(cù)进服(fú)务公平合理。《管理(lǐ)规定》将(jiāng)公平合理(lǐ)原则，体现在(zài)证(zhèng)券期(qī)货交易所和证券期货(huò)经营机构(gòu)从(cóng)事主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用(yòng)活动(dòng)的各个环(huán)节，同(tóng)时也(yě)充分注重有关(guān)规定落地过程(chéng)中的(de)可操作性(xìng)，切实提(tí)升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从(cóng)主要内容(róng)来看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行业主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)提出了要(yào)求(qiú)。

　　具(jù)体来看，首(shǒu)先是总则明确立法(fǎ)宗(zōng)旨、适用范(fàn)围，从事(shì)主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动的基本原则以(yǐ)及监(jiān)督管理。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，所(suǒ)谓(wèi)主(zhǔ)机交易(yì)托管资源，是指证券期(qī)货交易所提供的机房机柜(guì)、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设(shè)施等资源，部(bù)署在(zài)相(xiāng)关资(zī)源的信息系统可以连接证券期货(huò)交易所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所要求。明确(què)了证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务有(yǒu)关要(yào)求(qiú)。主要包括：要求证券(quàn)期(qī)货交易所实施(shī)专区管理，统一专区交易(yì)时(shí)延(yán)，建设运维要求不得低于《证券期货业信(xìn)息系统托管基本(běn)要(yào)求(qiú)》中(zhōng)三(sān)级(jí)系统的受托方要求(qiú)；从资源(yuán)保(bǎo)障、资源分(fēn)配(pèi)、服务申请(qǐng)、服务协议、收(shōu)费要(yào)求、服(fú)务退出与(yǔ)资源(yuán)再分配等方(fāng)面保障证券期货交易所提供有(yǒu)关(guān)服务的公平(píng)合理；加强风(fēng)险防控(kòng)，证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)需(xū)建立(lì)健(jiàn)全监控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》要求，证券期货(huò)交易所提供主机交(jiāo)易托管服(fú)务的(de)，应当(dāng)将主(zhǔ)机(jī)交易托管资源和其他主机托管资源(yuán)进行区分，对主(zhǔ)机交易托管资源实施专(zhuān)区管理(lǐ)，并确保相关专区(qū)到核(hé)心交易系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构要求。明确了(le)证券(quàn)期货经(jīng)营机构租用主机交(jiāo)易托管资源有关(guān)要求。具体来看，从安(ān)全保障(zhàng)方面(miàn)，对证券期货经营机构租用主机交易托管资(zī)源(yuán)的一般要求作出规定(dìng)。从(cóng)能力(lì)评(píng)估、治(zhì)理架构、尽职调查等(děn太深是一种什么体验，太深是不是不好g)方面确保(bǎo)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构能够保障(zhàng)客户设(shè)施的安全(quán)运行。明(míng)确证(zhèng)券期货经营机构对证券期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提(tí)到，证券期货太深是一种什么体验，太深是不是不好经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源部署客(kè)户提供的软件或硬件设(shè)施（以下简称证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)部署客户设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投入、客(kè)户(hù)需求(qiú)等方面(miàn)充分评估，审慎选(xuǎn)择服务(wù)客户，确保(bǎo)自身能(néng)力可以(yǐ)保障(zhàng)客户软件或硬件设施(shī)的安全运行，并(bìng)将不同(tóng)客户的信息系统(tǒng)、客(kè)户与经营机构的(de)信息系(xì)统(tǒng)进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明确证券期货交易所的(de)监管报告义务，规定中国证监(jiān)会及(jí)其派出机构结合法定职(zhí)责，对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)及(jí)证券期货经营机(jī)构(gòu)实施现(xiàn)场检查和(hé)非(fēi)现场(chǎng)检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交易所(suǒ)违反本(běn)规定(dìng)，或者(zhě)在监(jiān)管工作中不(bù)履行(xíng)职责，或者(zhě)不履行本规定(dìng)有(yǒu)关报告义务的，中国证监会可以(yǐ)对证券期货交易所采取(qǔ)监管谈话、出(chū)具警示函、责令限期改正等行(xíng)政监(jiān)管措施(shī)，对有(yǒu)关高级(jí)管理人员(yuán)给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行政处(chù)分，并责令证券期货交易(yì)所对其(qí)他责任(rèn)人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经(jīng)营(yíng)机构违(wéi)反本规定，中国证监会及其派出(chū)机构可以依照《证券期货业网络(luò)和(hé)信息(xī)安(ān)全(quán)管(guǎn)理办(bàn)法》有关(guān)规定，对有关机(jī)构和人员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖接受监(jiān)察调查(chá)

　　据(jù)昨日中央纪委国(guó)家(jiā)监委驻(zhù)中国证监会(huì)纪(jì)检监(jiān)察(chá)组、浙江省纪委监委(wěi)消(xiāo)息，上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖涉嫌(xián)严重职务违法，目前正(zhèng)在接受中央纪(jì)委国家监(jiān)委驻中国证监会纪(jì)检(jiǎn)监察组和浙江(jiāng)省台(tái)州市(shì)监委监(jiān)察调查(chá)。

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