在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近(jìn)日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业(yè)协会(huì)网站(zhàn)披(pī)露(lù)的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在违(wéi)反专业化(huà)运营原则等四项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理(lǐ)其(qí)私募(mù)基(jī)金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合(hé)规(guī)风控负责(zé)人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公(gōng)告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管理(lǐ)人(rén)员(yuá40kg是多少斤n)黄某应当(dāng)对此承(chéng)担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟对其作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债(zhài)券发行人关联方出(chū)资(zī)认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”最终(zhōng)投向指定债券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年(nián)5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资(zī)合作协(xié)议(yì)》，约定由(yóu)指(zhǐ)定(dìng)第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号(hào)私(sī)募证券(quàn)投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行为不符合私(sī)募(mù)基金管(guǎn)理人专业(yè)化运营的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资(zī)者披(pī)露(lù)关联交易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪(xuě)）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向(xiàng)上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交(jiāo)易构成关联(lián)交(jiāo)易(yì)，但深(shēn)圳雪杉未向(xiàng)投资(zī)者(zhě)进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资者(zhě)适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金(jīn)的(de)投资者(zhě)王某的基金合(hé)同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测(cè)评问卷则于(yú)2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位(wèi)员工存在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为承(chéng)担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意(yì)的是，这(zhè)已经(jīng)不是(shì)雪杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪(xuě)杉(shān)基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募(mù)基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采取问卷(juǎn)调查等方(fāng)式对(duì)个别投资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担(dān)能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信(xìn)息等情形(xíng)。依据(jù)《私募管理办法(fǎ)》第(dì)三十(shí)三条(tiáo)规(guī)定(dìng)，决定对(duì)其采取出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投(tóu)资基金管理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)曾进行高管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合(hé)规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私(sī)募映雪投资(zī)为(wèi)雪杉(shān)基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪(xuě)40kg是多少斤杉基金还有一(yī)家关联公司(sī)为深圳市(shì)塔门投(tóu)资(zī)管理有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私募股权、创业投资基(jī)金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还(hái)在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨(kuà)境(jìng)协同效应，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海外(wài)长期稳定(dìng)资产的投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股指等宏(hóng)观(guān)经济和估值(zhí)指标，以分析(xī)并提(tí)取(qǔ)经济周期中的趋(qū)势性行业和事件以(yǐ)最大化投资上(shàng)行收益，同时引入非公(gōng)开(kāi)市(shì)场投资(zī)中的个体性估值和内(nèi)在价(jià)值(zhí)分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下(xià)行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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