零容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持(chí)续(xù)督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完(wán)毕，中国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意(yì)见中要求保荐机构(gòu)对本次发(fā)行对象的认购资金来源及(jí)合法性(xìng)、是(shì)否具(jù)备(bèi)履(lǚ)行认购(gòu)义(yì)务(wù)的(de)能力进行核查，公司未按要求对本(běn)次(cì)非公开(kāi)发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资(zī)金来(lái)源审慎核(hé)查。天证远洋实(shí)际出资(zī)与其(qí)承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的(de)《非公开发行股票(piào)的上市保荐书(shū)》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告(gào)》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)持续督导期间未对募集资(zī)金置(zhì)换预投(tóu)资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目(mù)的(de)情(qíng)况，未充分关注募投(tóu)项目流动资金(jīn)的用途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事(shì)项(xiàng)保持合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会(huì)拟决定：国际歌的作者是谁哪国人，国际歌作者是哪个国家的人对东北(běi)证券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了(le)中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证券立(lì)案调查(chá)并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全(quán)面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机(jī)构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对(duì)于东北(běi)证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单(dān)。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目(mù)，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林信托因自身经营发(fā)展需要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市(shì)场价格减(jiǎn)持(chí)不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股东(dōng)亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按(àn)相关规定(dìng)，东(dōng)北(běi)证券在(zài)被中国(guó)证监(jiān)会立(lì)案调(diào)查(chá)期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持(chí)公司股份事项均属于规(guī)定不得(dé)减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规(guī)定期(qī)间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很(hěn)快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年(nián)前(qián)三(sān)个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利国际歌的作者是谁哪国人，国际歌作者是哪个国家的人(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原(yuán)因(yīn)是公(gōng)司投资(zī)与(yǔ)销售交易业(yè)务、投资银(yín)行业务收(国际歌的作者是谁哪国人，国际歌作者是哪个国家的人shōu)入增(zēng)加所致(zhì)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 国际歌的作者是谁哪国人，国际歌作者是哪个国家的人