科创板首(shǒu)批(pī)退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重大(dà)违法强制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也对两公(gōng)司下发(fā)拟终止公司股票(piào)上(shàng)市的事(shì)先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽(zé)达易盛(shèng)、林应等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所均在被起诉名(míng)单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发(fā)行的(de)问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委审议(yì)同意发行上(shàng)市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》通(tōng)过虚构销售合同(tóng)、伪造(zào)物流单据(jù)和验(yàn)收(shōu)单(dān)据(jù)入(rù)账(zhàng)、安排资金回款、提前(qián)确认(rèn)收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股(gǔ)说明书签署日(rì)，未按规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财(cái)务造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的利(lì)润总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报(bào)中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁(jìn)入措施(shī)，其他相关负责(zé)人也(yě)被处以罚款、5年(nián)市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市(shì)德先生赛先生指的是什么人，五四运动德先生赛先生指的是什么场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告(gào)的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披(pī)露(lù)关(guān)联交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛还存在虚增(zēng)在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于德先生赛先生指的是什么人，五四运动德先生赛先生指的是什么欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽(zé)达易(yì)盛处以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证(zhèng)监会最(zuì)终对(duì)泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应(yīng)处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司(sī)均(jūn)有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户(hù)，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户数(shù)为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落(luò)地”，两家公(gōng)司也(yě)进入到停(tíng)牌及(jí)被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称(chēng)，公司触及(jí)《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大(dà)违法行(xíng)为，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。公司股票(piào)自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司(sī)均(jūn)收到(dào)上交所下(xià)发(fā)的拟终止公司股票上(shàng)市的(de)事先(xiān)告知书。在收到(dào)终止(zhǐ)上市(shì)告知(zhī)书后(hòu)，两家(jiā)公司可以根据规(guī)定申(shēn)请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上(shàng)市委(wěi)员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会的审核(hé)意见作出是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票(piào)被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票(piào)作(zuò)出(chū)终止上市的决定(dìng)之(zhī)日后5 个交易日届满的下(xià)一交易日起，相(xiāng)关(guān)公司股票复(fù)牌(pái)并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市(shì)整理期的交易期(qī)限为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)届满后5个交(jiāo)易(yì德先生赛先生指的是什么人，五四运动德先生赛先生指的是什么)日内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于(yú)当日(rì)收到12名投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序(xù)审理案(àn)件。上海金融(róng)法院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票并(bìng)在科创板上(shàng)市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投(tóu)资者(zhě)服(fú)务(wù)中心公告称，关(guān)注(zhù)到上海金融(róng)法院收(shōu)到12名投资者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查公(gōng)司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注(zhù)诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院后续受理(lǐ)并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟(nǐ)相关(guān)法律(lǜ)法规公开征(zhēng)集并接受50名以上(shàng)（含(hán)50名(míng)）投资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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