零容(róng)忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告(gào)称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案(àn)，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开发行股票(piào)及(jí)持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会(huì)在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票的审(shěn)查(chá)反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本(běn)次发行对象的认购资(zī)金来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的能(néng)力进(jìn)行核查，公(gōng)司未按要求对本(běn)次非公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基(jī)金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资(zī)与(yǔ)其承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具(jù)的《非公开发行股(gǔ)票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购对(duì)象合(hé) 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续督导期间(jiān)未对募集资金置换预投(tóu)资(zī)金(jīn)事项(xiàng)审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核查(chá)募(mù)集(jí)资金投入(rù)项目(mù)的情况，未(wèi)充分(fēn)关注募投项(xiàng)目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决(jué)定：对(duì)东北(běi)证券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期的(de)保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予警告(gào)，并分别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着(zhe)两人(rén)已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职(zhí)了(le)中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划(huà)被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案(àn)调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注册制背景下，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压实中介机(jī)构责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么(me)简单。年报显示，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行(xíng)的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营(yíng)发展需要(yào)等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市(shì)场价格减持不(bù)超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至(z朱子家训是谁写的 朱子家训的作者是谁hì)今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述(shù)转让及减持公司股份(fèn)事项均属(shǔ)于规定不(bù)得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变(biàn)或(huò)将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一(yī)季(jì)报显(xiǎn)示(shì)，2023年前(qián)三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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