近(jìn)期(qī)交易商(shāng)协(xié)会(huì)的监管处罚力度明显加(jiā)大(dà)，虽然(rán)债(zhài)券市场参与(yǔ)主体愈发(fā)丰富多(duō)元，市(shì)场竞争(zhēng)程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建设银行启(qǐ)动自律调查，这是两天(tiān)内第二家(jiā)被要求(qiú)自(zì)律调查的大(dà)行。今(jīn)年以来，交(jiāo)易商协会已对多(duō)家金融机构启动(dòng)自律调(diào)查，监管(guǎn)力度在持续加(jiā)大。

　　多家金融机(jī)构接连被通报

　　5月(yuè)11日(rì)，中国银(yín)行间市场交易(yì)商协会（下(xià)称“交易商协会”）网站显(xiǎn)示，基于(yú)监管部门反馈线索，依据(jù)《银行间债券市(shì)场自(zì)律处(chù)分(fēn)规则(zé)》，交易(yì)商协会已(yǐ)对中国建(jiàn)设银(yín)行(xíng)股份有限公司债务融资工(gōng)具承销业务涉嫌违规行(xíng)为(wèi)开展自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年(nián)报(bào)，去年建(jiàn)行(xíng)承销非(fēi)金融企业(yè)债务融资工具744笔，为411家(jiā)实(shí)体企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质头部(bù)房地产(chǎn)企业债券融资(zī)需求，承销房(fáng)地产企业323.35亿元债务融资工(gōng)具(jù)，房地产并购(gòu)票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的监管力度在近期持续加大(dà)。就(jiù)在5月9日，交易商协会(huì)官网发布信息，针对中国(guó)进出口银行金融债券发行涉嫌(xián)违规行为，以及中国民生(shēng)银行承销业务涉嫌违规(guī)行为(wèi)已(yǐ)开展自(zì)律(lǜ)调查。

　　而(ér)在(zài)5月8日(rì)，大连(lián)银行、郑州银行、江(jiāng)西(xī)银行、青岛银行和粤(yuè)财信托共5家机构涉(shè)及债券业(yè)务违规(guī)被点名。具(jù)体来说，交易商协会通过深入调查发(fā)现(xiàn)，大连(lián)银行等多家机构存(cún)在债券(quàn)代持交易等(děng)违规行为(wèi)。其(qí)中，大连银行通过做市(shì)业(yè)务方式，每日(rì)滚(gǔn)动开展买卖(mài)方向相(xiāng)反、清算速度不同的(de)现券交易(yì)，代(dài)持利率债(zhài)活跃券，且(qiě)规模较大；郑州银行、江西银行和青(qīng)岛银行，内控执行不严或流于形式，未有效(xiào)评(píng)估交易合理性，作(zuò)为中间方(fāng)以现券买卖或做市等(děng)方式参(cān)与债券(quàn)代持交易链条，交(jiāo)易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银(yín)行已被启(qǐ)动自律调查(chá)。相(xiāng)关公(gōng)告称，交易商协会(huì)在日常监(jipp7塑料杯能不能装开水ān)测工作(zuò)中(zhōng)发现，工商银行主承(chéng)销的多期债务融资(zī)工具(jù)发行定价(jià)严重(zhòng)偏离(lí)市场(chǎng)合理水平，干扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违(wéi)反银行(xíng)间债券市场(chǎng)自律管理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)，近期在查处(chù)四平市城市发(fā)展投资控股有(yǒu)限公司案件时，发现吉林银(yín)行(xíng)、吉林亿联银行因违规收取(qǔ)发行(xíng)人大额财务资(zī)助(zhù)，涉嫌违反银(yín)行间(jiān)债券市场自律管理规则，被交易商协会(huì)进行自律调查(chá)。一(yī)同被(bèi)开展自律(lǜ)调(diào)查(chá)的还有光大(dà)证券、富国资产管理（上海）有限公司两家(jiā)金(jīn)融机构。

　　交易商协会监管处罚(fá)力度加强

　　根据交易商协(xié)会通报的数(shù)据，2022年全(quán)年，交易商协会共(gòng)对68起涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规案件立案调查，开(kāi)展(zhǎn)自律调查和自律问询103次(cì)，作出各类自律(lǜ)处分(fēn)99家（人）次，涉(shè)及35家发行人和信用增进(jìn)机(jī)构、4家(jiā)主承(chéng)销商、3家(jiā)会计师(shī)事(shì)务所、1家律师事务所、2家其他类型机构(gòu)和54名直(zhí)接(jiē)责任人。作出的处分中，警告(gào)及以上(shàng)占比超过五成(chéng)，15家机构被暂停一定期(qī)限业务，12位责任人被认(rèn)定不适(shì)当人(rén)选。

　　梳理通报来看，被通报的原(yuán)因(yīn)包(bāo)括低价包销多(duō)期(qī)债务融资工(gōng)具，影(yǐng)响了市场(chǎng)正常秩序；部分债(zhài)务融资工具未按照发行文件约定开展余额包销，个别债务融资工具挤占了其他投资(zī)人的正常投标，违背(bèi)了公平公正原则，并影响(xiǎng)了发(fā)行利(lì)率，对市场(chǎng)正常秩(zhì)序造成(chéng)了一定不良(liáng)影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间债券市(shì)场参(cān)与机构在从事相关业(yè)务过程(chéng)中，务必牢(láo)固树立市(shì)场责任(rèn)意识，严格遵守相关监(jiān)管规(guī)定和自律规则(zé)要(yào)求，合规展业，自觉维护银行间债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易商协(xié)会(huì)表示，做(zuò)市商作为银行间市场基(jī)石机构，承(chéng)担着(zhe)提高市场流动(dòng)性、促进价格发现的重(zhòng)要作用，应切实提升做市交易能力，加强内部控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可(kě)以看(kàn)到，近期交(jiāo)易商协会的(de)监管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈(yù)发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监(jiān)管底线不(bù)能破戒。

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