在“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露的一则(zé)公告显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)违(wéi)反专(zhuān)业化运(yùn)营原(yuán)则等(děng)四项(xiàng)违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产品备案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业(yè)协会(huì)网站披露了(le)一则纪律处分(fēn)事先告(gào)知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违(wéi)规行为，时任高级管理(lǐ)人(rén)员黄某应(yīng)当对(duì)此承担法律(lǜ)责任(rèn)，协会(huì)拟对其(qí)作出纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一(yī)是违(wéi)反专业化运(yùn)营原则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债(zhài)券发(fā)行人关(guān)联方(fāng)出(chū)资认购(gòu)上海阿杏(xìng)产品份额，该产(chǎn)品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基(jī)金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业发(fā)展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉(shān)夏(xià)桐7号(hào)私募(mù)证券投资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债(zhài)券。以(yǐ)上行为不符合私募基金(jīn)管理人专(zhuān)业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金(jīn)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别(bié)投向上海(hǎi)映雪(xuě)投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间(jiān)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映雪(xuě)执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构(gòu)成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向投资者进行(xíng)明确、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资者适(shì)当(dāng)性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金的投资(zī)者王某的基(jī)金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财(cái)务(wù)等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪杉合(hé)规风控(kòng)负(fù)责(zé)人(rén)，应当对(duì)发生在各自(zì)任职期间公司的(de)违(wéi)规(guī)行(xíng)为承担(dān)相应责(zé)任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值得注(zhù)意的是，这已经不(bù)是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私(sī)募(mù)基金业务(wù)活动中，存(cún)在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力(lì)和风险承担能(néng)力进行评估(gū)、未按(àn)照(zhào)合同约定如实向投资(zī)者披露(lù)可能影响投资者合法权(quán)益的重大信息(xī)等情形(xíng)。依据(jù)《私募(mù)管理(lǐ)办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基(jī)金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合(hé)规(guī)风控负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿(yì)私募映(yìng)雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资(zī)管理有限公司，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股(gǔ)权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在(zài)香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨(kuà)境协(xié)同效(xiào)应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳(wěn)定资产的投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追(zhuī)踪资(zī)产(chǎn)价(jià)格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性(xìng)股(gǔ)指等宏观经(jīng)济(jì)和估(gū)值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析(xī)并提(tí)取经济周期中的(de)趋势性(xìng)行业和事件以最大化投资上行(xíng)收益，同时引(yǐn)入非公(gōng)开市场投(tóu)资中的个体性估(gū)值和内(nèi)在价值(zhí)分析体系，以更好锁定(dìng)投(tóu)资的下行风(fēng)险。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的新闻动态便停(tíng)止更(gèng)新。

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