在“扶优限劣”的基(jī)本方(fāng)针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站披露的(de)一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在违反专业(yè)化(huà)运营(yíng)原则等四项(xiàng)违规行为。根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募(mù)基(jī)金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停(tíng)备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处(chù)分事先告知(zhī)书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法(fǎ)违规(guī)行(xíng)为，时任高(gāo)级管理人(rén)员(yuán)黄某应当对此承(chéng)担(dān)法律责任(rèn)，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿(ā)杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关(guān)联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)在(zài)管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)”最(zuì)终投向(xiàng)指定债(zhài)券产品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第(dì)三(sān)方(fāng)认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私(sī)募证券(quàn)投资(zī)基金”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买指定债券。以上(shàng)行为不符合私募基(jī)金管(guǎn)理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投(tóu)资者披露关联(lián)交易。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别(bié)投向上(shàng)海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在本番什么意思 日语里本番什么意思(zài)管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)，上述交易构成(chéng)关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者(zhě)进行(xíng)明(míng)确、充分地披露。

　　三(sān)是(shì)未落实投资(zī)者适(shì)当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其(qí)风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财(cái)务等岗(gǎng)位(wèi)员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发生在(zài)各自任职期间(jiān)公司的违(wéi)规行(xíng)为承(chéng)担相应责(zé)任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪杉(shān)基金在(zài)从事私募基(jī)金(jīn)业(yè)务活动中，存在(zài)未履行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未采取问卷(juǎn)调查(chá)等方式对(duì)个别投资者的风险(xiǎn)识别(bié)能(néng)力和(hé)风险承担能力进行评(píng)估、未按照合同约(yuē)定如(rú)实(shí)向(xiàng)投资(zī)者披(pī)露可能(néng)影响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权益的重大(dà)信息等情形。依据(jù)《私募管理办(bàn)法》第(dì)三十三条规(guī)定，决定(dìng)对其(qí)采取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立(lì)于2015年，注(zhù)册(cè)资本(běn)为3250万元，机构类型为私募(mù)证(zhèng)券投资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职(zhí)员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合(hé)规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意(yì)的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基(jī)金还(hái)有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业(yè)投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉(shān)基金(jīn)还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协(xié)同效(xiào)应，为投(tóu)资人寻找海外长(zhǎng)期(qī)稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过(guò)追(zhuī)踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、本番什么意思 日语里本番什么意思指标(biāo)性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分(fēn)析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大化(huà)投(tóu)资上行收益(yì)，同时引入非(fēi)公开市场(chǎng)投资中的个体性估(gū)值和内在价值(zhí)分析(xī)体系(xì)，以更好锁定(dìng)投资(zī)的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便(biàn)停(tíng)止更新。

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