金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关(guān)部门负(fù)责人就泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部(bù)门负(fù)责人表示，欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑(xíng)事立(lì)体惩(chéng)处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上述发行人(rén)、控(kòng)股股东(dōng)、实际控(kòng)制人(rén)、中介(jiè)机构及其责(zé)任(rèn)人(rén)员等相关责任主体进行立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关于(yú)依法从严打击(jī)证券违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对(duì)欺诈(zhà)发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关(guān)控股股东、实际控制(zhì)人(rén)等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位追责(zé)。如(rú)在上述两案的行政(zhèng)责(zé)任方面(miàn)，我(wǒ)会(huì)依(yī)法向(xiàng)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)（天(tiān)津）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)泽达易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶信(xìn)息存(cún)储技术股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关(guān)责任人作(zuò)出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及(jí)相关责任(rèn)人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与公安机关(guān)的(de)沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送(sòng)公安机(jī)关处理，推动(dòng)案件刑事(shì)追(zhuī)责相(xiāng)关(guān)工作。另外，根(gēn)据(jù)《上海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》的规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动(dòng)重大违(wéi)法强制退市。

　　二(èr)是依法支持(chí)适(shì)格投资(zī)者及时(shí)有效地追究违规上(shàng)市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民(mín)事责任是资本市场法(fǎ)律责任体(t昆明市属于几线城市，云南最好三个城市ǐ)系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为(wèi)进(jìn)行(xíng)立体式追责的重要(yào)一环，也是(shì)提高资本市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)违规成(chéng)本的重要举(jǔ)措。我会将进一步(bù)畅(chàng)通投资者权(quán)利(lì)救济(jì)渠(qú)道，维护投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益，督(dū)促市场参与各方归(guī)位(wèi)尽责，形成(chéng)资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的证(zhèng)券(quàn)公司、出(chū)具(jù)审计报告的(de)或者法律意见书的证券服务机(jī)构(gòu)等违(wéi)规(guī)主体实施(shī)精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送(sòng)司法机(jī)关处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责的情形(xíng)，我会将按照过责(zé)相(xiāng)当的法(fǎ)治理念，综合考虑违(wéi)法程(chéng)度、案件(jiàn)情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等(děng)因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四(sì)是(shì)关于中介机(jī)构的责任(rèn)人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)从业(yè)人员的(de)道德水准、专(zhuān)业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等案件中(zhōng)发现相关中介(jiè)机构责(zé)任人员存在(zài)违法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严(yán)重损(sǔn)害(hài)投资者合法权益(yì)，目前在投资者(zhě)保护(hù)方(fāng)面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律(lǜ)法(fǎ)规规(guī)定了(le)包括协商和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔付、责令(lìng)回购(gòu)、行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表人诉讼等(děng)一系列投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这些制度(dù)各有优(yōu)势，对于个案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不同(tóng)投资(zī)者(zhě)赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资者获赔的(de)充分(fēn)性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能(néng)力(lì)等(děng)因素，目标(biāo)都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经(jīng)收到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)受理并(bìng)裁定(dìng)适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受投资者特别(bié)授权(quán)，申请参加该案并(bìng)转换特别代表人(rén)诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具有“默(mò)示加(jiā)入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达(dá)易盛案(àn)的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者的合法权益可以在(zài)诉讼程序(xù)中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申(shēn)请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机(jī)构(gòu)和主承销商，与(yǔ)其他(tā)中介机构(gòu)正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设(shè)立先(xiān)行赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初步估算(suàn)结果，基(jī)金规模将根据最终(zhōng)计算的(de)适格投资者损失赔付(fù)金额(é)进行(xíng)调整），用于(yú)先行赔付(fù)适(shì)格投资者(zhě)的(de)投(tóu)资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适(shì)格投(tóu)资者可(kě)以积(jī)极参与先行赔(péi)付程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司披露(lù)的公告中提(tí)出向证监会提交(jiāo)证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域(yù)行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国(guó)务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或(huò)者个(gè)人进行调查期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔(péi)偿有关(guān)投资者损失、消除(chú)损害或者不良影(yǐng)响并经国务院证券监督管理机构认可，当事(shì)人履行承(chéng)诺后国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构(gòu)终止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用(yòng)范围(wéi)、监(jiān)督(dū)制约机昆明市属于几线城市，云南最好三个城市(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能(néng)，承诺金数(shù)额的确(què)定需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的(de)收(shōu)益或(huò)者(zhě)避免的损失(shī)、当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为(wèi)依法可能被(bèi)处以罚款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投资(zī)者因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金数(shù)额(é)通常高于罚没款数额(é)，且可用(yòng)于赔偿投资者损失(shī)，在证券期货行政执法当事(shì)人承诺这一程序中，既可以实现对申请人(rén)的(de)精准打击，也可以有效便捷地(dì)补偿投资(zī)者的损失。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并(bìng)解决案件相关的行(xíng)政处(chù)理与民事(shì)赔偿问(wèn)题，有效提高执法(fǎ)效能(néng)，达到行政追责与民事追责(zé)相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依据(jù)《证(zhèng)券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度(dù)实(shí)施办法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施(shī)规定》等规定(dìng)，依法依(yī)规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储所涉的证券公司(sī)、会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)及其(qí)责任人员(yuán)，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对(duì)泽(zé)达易盛和(hé)紫晶存储所涉(shè)中介机(jī)构(gòu)开展“一案双查(chá)”。在(zài)泽达易(yì)盛案(àn)中(zhōng)，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师事务所、北(běi)京市康达律师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程(chéng)中未勤(qín)勉尽责，近日(rì)已被(bèi)我会立案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司(sī)、容诚会计师事(shì)务所(suǒ)、致同会计(jì)师事务所(suǒ)、广(guǎng)东(dōng)恒益(yì)律师事务所等中介机构启动了相关调(diào)查(chá)工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结(jié)合(hé)其主动(dòng)先(xiān)行赔付以(yǐ)及(jí)申(shēn)请证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是(shì)，我们将关注相关中介(jiè)机构(gòu)有关(guān)责任(rèn)人员在上(s昆明市属于几线城市，云南最好三个城市hàng)述案件(jiàn)中(zhōng)的执业行(xíng)为，如果发(fā)现有关责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机(jī)构是保障资本市场高质(zhì)量发展(zhǎn)的重要力(lì)量，中介(jiè)机构及其从业人员应当(dāng)严格(gé)遵守法律(lǜ)法规和职业道德要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的(de)企业文化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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