科创板首(shǒu)批退(tuì)市公(gōng)司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收(shōu)到(dào)证监会下发(fā)的《行政(zhèng)处罚决定书》，将(jiāng)被实(shí)施(shī)重(zhòng)大违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公(gōng)司下发拟终止公(gōng)司(sī)股票(piào)上市的(de)事先告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院消息(xī)显示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证(z忠孝仁义礼智信24个字顺序，忠孝仁义礼智信24个字的含义hèng)券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的(de)申请，保荐券商东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代、天(tiān)健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务(wù)所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报(bào)稿，同年10月获科创板上市(shì)委审(shěn)议同意发行(xíng)上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚(xū)构销售(shòu)合同(tóng)、伪造物流(liú)单据和验(yàn)收单据入账、安排资金回(huí)款、提前(qián)确认收入(rù)等方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明(míng)书》未按(àn)规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额(é)分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股(gǔ)说明书签署日(rì)，未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继(jì)续(xù)通过前述财务造假方式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未按(àn)规(guī)定披(pī)露对外(wài)担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市(shì)场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决定书显示，其于2019年(nián)6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告(gào)的(de)证券发(fā)行文件中隐瞒重要事(shì)实(shí)、编造重大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全(quán)资子(zi)公司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记(jì)载(zài)的(de)利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还(hái)存在虚增在建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注的(de)是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对(duì)泽达易盛处(chù)以非法所募集资金(jīn)金(jīn)额(é)20％的处(chù)罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实计(jì)算，证监(jiān)会(huì)最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚(fá)款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处(chù)以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户(hù)，户均(jūn)持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的重大违法行(xíng)为，将被实(shí)施重大(dà)违法强制(zhì)退市(shì)。公司股(gǔ)票自2023年(nián)4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市(shì)起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)，两(liǎng)家公司均收到上交所下(xià)发的(de)拟(nǐ)终止公司股票上市的(de)事先(xiān)告知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市(shì)委员(yuán)会(huì)就是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)事宜(yí)进行审议(yì)，并(bìng)根据(jù)上市委员会(huì)的审(shěn)核意见(jiàn)作(zuò)出是否终止公司股票(piào)上(shàng)市(shì)的决定。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易(yì)所(suǒ)公告对股(gǔ)票作出终止上市的决定之日后5 个交易日(rì)届满的下一交(jiāo)易日起，相关公(gōng)司股票复牌并(bìng)进(jìn)入退市(shì)整理期(qī)，并(bìng)在(zài)股(gǔ)票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的(de)交易期(qī)限为(wèi)15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后(hòu)5个交(jiāo)易(yì)日内(nèi)对股票予以摘牌，股票(piào)最终(zhōng)终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收(shōu)到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请(qǐng)。起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件(ji忠孝仁义礼智信24个字顺序，忠孝仁义礼智信24个字的含义àn)。上海金融法院(yuàn)称(chēng)，其将依(yī)法审查，及时公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的(de)诉讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽达易盛(shèng)及实(shí)控(kòng)人、董监高等，中介(jiè)机(jī)构东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券曾发布公(gōng)告称(chēng)，因在执行泽达易(yì)盛(shèng)首次(cì)公开发行股票(piào)并在科创板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心公告称，关(guān)注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监(jiān)会立案调查公司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中(zhōng)心(xīn)将密(mì)切关注诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院后续受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利(lì)登(dēng)记公告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换(huàn)特(tè)别代表人诉(sù)讼。

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