在“扶优限劣(liè)”的基(jī)本(běn)方针(zhēn)下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日(rì)又有(yǒu)私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露的一则公告(gào)显示(shì)，雪杉(shān)基金存在(zài)违反专(zhuān)业化运营原则等四项(xiàng)违(wéi)规(guī)行(xíng)为。根据(jù)相关规定(dìng)，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控(kòng)负责人的黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金业协会网站披露了一(yī)则纪(jì)律处分事(shì)先告知书送达公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金(jīn)管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违(wéi)法违规行为，时任高(gāo)级(jí)管理人员黄某应当对此承(chéng)担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业(yè)务(wù)合(hé)作协议》，由债券发行人关联(lián)方出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产(chǎn)品通过(guò)深圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下简称株(zhū)洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产品购(gòu)买指定债(zhài)券(quàn)。以上行为不符合私(sī)募基金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未(wèi)向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募(mù)证券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗1号基(jī)金”投向上海映雪在(zài)管(guǎn)产品共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成(chéng)关联交(jiāo)易，但深圳雪杉(shān)未向投资(zī)者进行明确(què)、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基(jī)金(jīn)合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市(shì)场(chǎng)拓(tuò)展(zhǎn)、投(tóu)资运营(yíng)、财务(wù)等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规风控负(fù)责人，应当对发(fā)生在各(gè)自任(rèn)职(zhí)期间公司(sī)的违规(guī)行(xíng)为(wèi)承担相应(yīng)责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其(qí)私募(mù)基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)贵妇膏晚上可以涂着睡觉吗，贵妇膏晚上用还是白天用

　　值得(dé)注(zhù)意(yì)的(de)是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动(dòng)中，存在(zài)未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调(diào)查等方式(shì)对(duì)个别投(tóu)资者(z贵妇膏晚上可以涂着睡觉吗，贵妇膏晚上用还是白天用hě)的(de)风险(xiǎn)识别能力和风险(xiǎn)承担能(néng)力进行评(píng)估、未(wèi)按照合同约定如实向投资者披露可能(néng)影响(xiǎng)投(tóu)资者合法权益的重大信息等情形。依据(jù)《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第三十三条规定，决(jué)定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机构类(lèi)型为(wèi)私募证券投(tóu)资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管(guǎn)变更(gèng)。目(mù)前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风(fēng)控负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是，百亿私募(mù)映雪投资为(wèi)雪杉基金(jīn)的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金还有一(yī)家关联(lián)公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金(jīn)还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的(de)投(tóu)资和并(bìng)购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是通(tōng)过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析(xī)并(bìng)提取经济(jì)周期中的趋势性行业和事(shì)件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时(shí)引入非公(gōng)开市场投资中的(de)个体性估值和内在价值(zhí)分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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