在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本方针(zhēn)下，私募基(jī)金行业监管趋严(yán)，近(jìn)日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露的(de)一则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存(cún)在违反专业化运(yùn)营原则等四项违规(guī)行(xíng)为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规(guī)风控负责人的黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业协会网站披露了一则(zé)纪律处分事(shì)先(xiān)告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协(xié)会(huì)拟对其(qí)作(zuò)出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业(yè)化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协(xié)议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认(rèn)购上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份额(é)，该(gāi)产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”最终投向(xiàng)指定债(zhài)券产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以下(xià)简称(chēng)株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资合(hé)作协(xié)议(yì)》，约定(dìng)由(yóu)指定第三方(fāng)认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为(wèi)不符(fú)合私(sī)募基金管理人(rén)专业(yè)化运(yùn)营的要(yào)求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèn敬请届时光临是什么意思，万望届时光临是什么意思g)券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪(xuě)投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪在(zài)管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人(rén)，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号(hào)基金(jīn)的投资(zī)者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其风险测(cè)评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月敬请届时光临是什么意思，万望届时光临是什么意思21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合(hé)规风控负责(zé)人，应(yīng)当对(duì)发生在(zài)各自任职期间公(gōng)司(sī)的违(wéi)规(guī)行(xíng)为承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值得注意(yì)的是，这(zhè)已经不是雪杉(shān)基金(jīn)首次遭监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事(shì)私(sī)募基金业(yè)务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资者(zhě)的风险识别(bié)能(néng)力和风险(xiǎn)承(chéng)担(dān)能力进行评(píng)估、未按照合(hé)同(tóng)约(yuē)定(dìng)如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者(zhě)合法权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理(lǐ)办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于2015年，注册资(zī)本为3250万(wàn)元(yuán)，机构类型为私(sī)募证券投资基金管理人(rén)，全(quán)职员(yuán)工人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前(qián)雪杉基金(jīn)的法人(rén)、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉(shān)基金的股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔(tǎ)门(mén)投资管理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业(yè)投资(zī)基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在(zài)香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平(píng)台的(de)跨境(jìng)协(xié)同效应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资(zī)产(chǎn)的投(tóu)资(zī)和并购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经(jīng)济周期中(zhōng)的趋势性行(xíng)业和事件以最(zuì)大化投资(zī)上行(xíng)收益，同时(shí)引入非公开市(shì)场投资中的个体性估值(zhí)和(hé)内在(zài)价(jià)值分析体系，以更好锁定(dìng)投(tóu)资的下行(xíng)风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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