科创板(bǎn)首(shǒu)批退(tuì)市公(gōng)司(sī)，正式确(què)认！殖民地和半殖民地区别通俗易懂，中国7个殖民地p>

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证监会(huì)下发的《行政处(chù)罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对(duì)两公司下发(fā)拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书，两家公(gōng)司的(de)股(gǔ)票自4月(yuè)24日开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息(xī)显示，其收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所均在(zài)被起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获(huò)科创板(bǎn)上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月(yuè)在科创殖民地和半殖民地区别通俗易懂，中国7个殖民地板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和验收单据(jù)入账、安排(pái)资金(jīn)回款(kuǎn)、提(tí)前确认收入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末对外(wài)担保(bǎo)余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明(míng)书签(qiān)署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存(cún)储继续通过(guò)前(qián)述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定(dìng)披露(lù)对外担(dān)保的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市(shì)场禁入(rù)措施(shī)，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措(cuò)施(shī)，其他相关负责(zé)人也被处以罚(fá)款、5年(nián)市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告(gào)的证券发行文件(jià殖民地和半殖民地区别通俗易懂，中国7个殖民地n)中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易盛(shèng)及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存(cún)在虚增在建(jiàn)工(gōng)程(chéng)等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛处以非(fēi)法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资(zī)金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法事实(shí)计算(suàn)，证监(jiān)会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人(rén)、时任董事长、总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总经(jīng)理、财务总监、董事(shì)会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大(dà)跌的行情下，两家公司(sī)均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为12352户(hù)，户(hù)均(jūn)持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止上市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股(gǔ)票上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大(dà)违法行为，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一(yī)）开市(shì)起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市(shì)的事先告知书(shū)。在收到终(zhōng)止上(shàng)市告知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提(tí)出陈(chén)述和申辩。交易(yì)所由上市委(wěi)员会就是否终止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市事宜进行审(shěn)议，并根据上市(shì)委员会的审核意见作出是否终止公司股票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自(zì)交(jiāo)易所(suǒ)公(gōng)告(gào)对股票作出终止上市的决(jué)定之日后(hòu)5 个(gè)交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一(yī)交易(yì)日起，相关公(gōng)司股票(piào)复牌并进入退市(shì)整(zhěng)理期，并在(zài)股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整(zhěng)理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易(yì)所将在(zài)退市整理期届(jiè)满后5个交(jiāo)易日内对股票(piào)予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院(yuàn)官(guān)微(wēi)发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申请。起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值得(dé)关(guān)注的是(shì)，在(zài)投资者提(tí)起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了泽达(dá)易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)也均在(zài)被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行(xíng)股票并在(zài)科创板上市项目(mù)中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持续督(dū)导(dǎo)等业务(wù)未勤(qín)勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心(xīn)公告(gào)称，关注到上海金(jīn)融法院收到(dào)12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板(bǎn)首批(pī)被中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)立(lì)案调查公司，根据(jù)《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后(hòu)续受理并裁定适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，发布普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)权(quán)利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关(guān)法(fǎ)律法(fǎ)规公开(kāi)征集(jí)并接受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投资者特别(bié)授权(quán)，申请参(cān)加普(pǔ)通代表人诉(sù)讼并(bìng)申请(qǐng)转换特别代表人诉(sù)讼。

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