近期交(jiāo)易商(shāng)协会的(de)监管处罚力度明显加大，虽(suī)然债(zhài)券(quàn)市场参与(yǔ)主体愈(yù)发丰(fēng)富多太空浮尸三个人是谁，人死在太空中会腐烂吗元，市场(chǎng)竞(jìng)争(zhēng)程度更趋(qū)激烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建设(shè)银行启动自律调查，这(zhè)是两天内第二(èr)家被(bèi)要求自律调查的大行。今年以来，交(jiāo)易商协会已对多家金融机构启(qǐ)动自律调查(chá)，监管力度在持续加(jiā)大。

　　多(duō)家(jiā)金融机构(gòu)接(jiē)连(lián)被通报

　　5月(yuè)11日，中国银行间市场交易商协会（下称“交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)”）网站显示(shì)，基于监管部(bù)门反馈线索，依据(jù)《银行间债券市场自(zì)律处(chù)分规则》，交易商协会已对(duì)中国建(jiàn)设银行(xíng)股份(fèn)有限(xiàn)公司债(zhài)务融(róng)资工具承销业务涉(shè)嫌违规行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建(jiàn)行(xíng)2022年年报，去年建(jiàn)行(xíng)承销非(fēi)金(jīn)融企业债(zhài)务融资工具744笔，为(wèi)411家实体企业承销发行(xíng)债(zhài)券(quàn)4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头部房(fáng)地(dì)产企业债券融(róng)资(zī)需求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协会的监(jiān)管(guǎn)力度在近期(qī)持续加大。就(jiù)在5月9日，交易商协会官网发布(bù)信息，针(zhēn)对中国进出口银(yín)行金(jīn)融债券(太空浮尸三个人是谁，人死在太空中会腐烂吗quàn)发行涉嫌违规行(xíng)为，以及中国民生银行承销(xiāo)业(yè)务涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规(guī)行为已开展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行(xíng)、郑州(zhōu)银(yín)行(xíng)、江西银行、青岛(dǎo)银行和(hé)粤财信托共(gòng)5家(jiā)机构涉及债(zhài)券(quàn)业务(wù)违规被点名。具体(tǐ)来说，交易商协会通(tōng)过深入调查发(fā)现，大连银行(xíng)等多(duō)家机构存在债券代(dài)持(chí)交易等违规行为。其中，大连银(yín)行通(tōng)过做市业务方(fāng)式，每日滚动开展(zhǎn)买卖(mài)方向相反(fǎn)、清算速度不同的现券(quàn)交易(yì)，代持利(lì)率债活跃券，且规模(mó)较(jiào)大；郑(zhèng)州(zhōu)银行(xíng)、江西银行和青岛银行(xíng)，内控执(zhí)行(xíng)不严(yán)或流于形式，未有效评估交易合理性，作为中间方以现券买(mǎi)卖或做(zuò)市等方式参与(yǔ)债(zhài)券代持交易链条，交易笔数和金额较大(dà)。

　　今(jīn)年4月(yuè)，工(gōng)商银行已被启动自律调(diào)查。相关公告称，交易(yì)商协会在日常监测工作中(zhōng)发(fā)现，工商银行主承销(xiāo)的多期债务融资(zī)工具发(fā)行定价严重偏(piān)离市场合理水平，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律(lǜ)管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商(shāng)协会网站披露，近期在查处四平市城市(shì)发(fā)展投资控股有限公司案(àn)件时，发(fā)现吉(jí)林(lín)银(yín)行、吉(jí)林亿联银行因违(wéi)规(guī)收取发行人大额(é)财(cái)务资助，涉(shè)嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管理规(guī)则，被交易(yì)商(shāng)协会进行自(zì)律调查。一同(tóng)被开展自(zì)律(lǜ)调(diào)查的还有光(guāng)大证(zhèng)券、富国资产(chǎn)管理（上海(hǎi)）有限(xiàn)公司(sī太空浮尸三个人是谁，人死在太空中会腐烂吗)两(liǎng)家金融机(jī)构(gòu)。

　　交(jiāo)易(yì)商协会监管处罚力度加(jiā)强

　　根据交易商协会通报(bào)的数据(jù)，2022年全(quán)年，交易商协会(huì)共对68起涉(shè)嫌违规案件(jiàn)立案调查，开展自律调查和自律(lǜ)问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人和(hé)信(xìn)用增(zēng)进机(jī)构、4家主(zhǔ)承销商(shāng)、3家会计师事务所、1家(jiā)律师(shī)事务(wù)所、2家其他类型(xíng)机构和(hé)54名直接责任人。作出的(de)处分中，警(jǐng)告及以(yǐ)上占比(bǐ)超过(guò)五成，15家(jiā)机构被暂停一(yī)定期(qī)限业务，12位责任人被(bèi)认定不适当人(rén)选。

　　梳理通(tōng)报来看，被(bèi)通(tōng)报的原(yuán)因(yīn)包括低价(jià)包(bāo)销多(duō)期(qī)债务融资工具(jù)，影响了(le)市场正常秩序；部分债务融资工具未(wèi)按照发行文件约(yuē)定开展余额包销，个别债务融资(zī)工具挤占(zhàn)了(le)其他投资人的正常投标，违背(bèi)了公平公正原则(zé)，并影响了发行利率(lǜ)，对(duì)市场正常(cháng)秩序造成了一定(dìng)不良影响。

　　通报指出(chū)，银行间债券市(shì)场(chǎng)参与机构在从(cóng)事(shì)相关业(yè)务过程中，务必牢固树立市场(chǎng)责(zé)任意识，严(yán)格遵(zūn)守相关(guān)监管规定和自律规则要(yào)求，合规展业(yè)，自觉维护(hù)银行间债券市场运行(xíng)秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市商作为银行间市场基石机构(gòu)，承担着(zhe)提(tí)高市场流动性、促(cù)进价(jià)格(gé)发现(xiàn)的重要(yào)作用，应切实提升做(zuò)市交易(yì)能力，加强内部控制和风险管理(lǐ)，确(què)保合规稳(wěn)健展业，“真做(zuò)市(shì)、做真市(shì)”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商协会的监管处罚(fá)力度(dù)明显加大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度(dù)更趋激(jī)烈，但监管底线(xiàn)不能破(pò)戒(jiè)。

　　资深金(jīn)融政策监(jiān)管(guǎn)专家周毅钦对《国际(jì)金融报》记者表示，可以看(kàn)到，银行间交易(yì)商协会将(jiāng)继(jì)续贯彻落实监管从严要(yào)求，以严格自律惩戒向市场(chǎng)传递“零(líng)容忍”的清晰信(xìn)号，引导市场各类主(zhǔ)体归位尽责，维护市场良好秩序。债券承销机(jī)构作(zuò)为债(zhài)券市场的“看门人”，对(duì)于商业(yè)银行特别是国(guó)有大行来说，也(yě)需要肩负起相应的公序(xù)责任(rèn)，切实维护(hù)好行业的(de)良性(xìng)竞(jìng)争生态。

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