近期交易商协会的(de)监管(guǎn)处罚(fá)力(lì)度(dù)明(míng)显加大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多元，市远则怨近则不逊是什么意思解释，远则怨,近则不逊场(chǎng)竞争程(chéng)度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会(huì)对(duì)建(jiàn)设银(yín)行启动自律(lǜ)调查，这(zhè)是两天内第二家(jiā)被(bèi)要求(qiú)自律调查的大(dà)行。今年以来，交易商协会(huì)已对多家金融机构(gòu)启动自律调查，监管力度在持(chí)续加大。

　　多家(jiā)金融机构(gòu)接连(lián)被通(tōng)报

　　5月11日，中国银(yín)行间市场交(jiāo)易商协会（下(xià)称“交易商协会”）网站显示，基于(yú)监管部门反馈线索，依据(jù)《银行间(jiān)债券市场自律(lǜ)处分规则(zé)》，交(jiāo)易(yì)商协会已对中国(guó)建设(shè)银(yín)行(xíng)股份有限公司债务融(róng)资工具承销业务涉嫌(xián)违规行为(wèi)开展自律调(diào)查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年(nián)建(jiàn)行承销非金融(róng)企(qǐ)业债务融(róng)资(zī)工具744笔，为411家实(shí)体企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支(zhī)持优(yōu)质头部房(fáng)地产(chǎn)企业债券融资需求，承销房地(dì)产企(qǐ)业323.35亿(yì)元债(zhài)务融资工具，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的(de)监管力度在近(jìn)期持续加大。就在5月9日，交(jiāo)易商协会官网发(fā)布信息，针(zhēn)对中国(guó)进出口(kǒu)银行金融债券(quàn)发行涉嫌违(wéi)规行为，以及中国(guó)民生银行承(chéng)销业(yè)务(wù)涉嫌违(wéi)规行为已开(kāi)展自律调查。

　　而(ér)在5月8日(rì)，大连银行、郑州银行(xíng)、江(jiāng)西银行、青岛银行和粤财(cái)信(xìn)托(tuō)共5家机构涉(shè)及债券业(yè)务违规被点名(míng)。具(jù)体来说，交易(yì)商协会通过深入(rù)调查发现，大连(lián)银行等(děng)多家机构(gòu)存在债券代持交(jiāo)易等违规行(xíng)为。其中(zhōng)，大连(lián)银行通过(guò)做市业(yè)务(wù)方式，每日(rì)滚动开展买卖方向相反、清算速(sù)度不同的现券交易，代(dài)持(chí)利率债活跃券(quàn)，且规模(mó)较大；郑州银行、江西银行(xíng)和青岛银(yín)行，内控执行不严(yán)或流于形式，未有效评估交易合(hé)理性，作为中间方以现券(quàn)买卖或(huò)做市(shì)等(děng)方(fāng)式参(cān)与(yǔ)债券(quàn)代持交易链(liàn)条，交易(yì)笔数(shù)和金额(é)较大(dà)。

　　今(jīn)年4月，工商银行已(yǐ)被启动(dòng)自律调(diào)查。相关公告称，交易商协会(huì)在日常(cháng)监测工作中(zhōng)发现，工商银行(xíng)主(zhǔ)承销(xiāo)的多期债务融(róng)资工具发行(xíng)定(dìng)价严重偏离市(shì)场合理水(shuǐ)平(píng)，干扰了(le)市场秩序(xù)，涉嫌违反(fǎn)银行间(jiān)债券市场自(zì)律管(guǎn)理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站披露，近(jìn)期(qī)在查处四平市城市发展投资控股(gǔ)有(yǒu)限(xiàn)公司案件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银行因违规收取发(fā)行人(rén)大额(é)财务资助，涉嫌违(wéi)反银(yín)行间债券市场自律管(guǎn)理规则，被交易商协会进(jìn)行自律调查。一同(tóng)被开展(zhǎn)自律调查的还有(yǒu)光大证券、富国资产管理（上海）有限公司(sī)两家金融(róng)机构。

　　交易商协会监管处罚力(lì)度加强

　　根(gēn)据交易商协会通(tōng)报的数据，2022年(nián)全年(nián)，交易商(shāng)协会(huì)共对68起涉嫌(xián)违规案件立案(àn)调查，开展自律(lǜ)调(diào)查和自律问询103次，作出各类(lèi)自律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人(rén)和信用增进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会(huì)计师事务所、1家律师事务所、2家其(qí)他类型机构(gòu)和54名直(zhí)接责(zé)任人。作(zuò)出的处分中(zhōng)，警告(gào)及以上占(zhàn)比超过五成，15家机构(gòu)被暂停一定期限业务，12位(wèi)责任人被认(rèn)定不适当人选。

　　远则怨近则不逊是什么意思解释，远则怨,近则不逊trong>梳(shū)理通(tōng)报来看，被通报的原因包括低价包销多期债务融资工具，影响了市场正(zhèng)常秩序；部分(fēn)债务融资工具未按(àn)照发行文件约定开展余额包销，个别债务(wù)融资工具(jù)挤占了(le)其他投资人的正常投标，违背了公平公正原则，并影响(xiǎng)了发行利(lì)率，对(duì)市场(chǎng)正常(cháng)秩序造成了(le)一定不(bù)良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债(zhài)券市场参与机构在(zài)从事(shì)相关业务(wù)过程中(zhōng)，务必牢固(gù)树立市(shì)场责(zé)任意识，严格遵(zūn)守(shǒu)相关监管规定和自律(lǜ)规则要求，合规展业，自觉维(wéi)护(hù)银行间债券市场(chǎng)运行秩序(xù)。

　　交易商协会(huì)表示，做市商作为银行(xíng)间市场基石机构，承(chéng)担(dān)着提高(gāo)市(shì)场流动性、促进价格发现的重要作用，应切实提升(shēng)做(zuò)市交易能力，加强内部控制和风险(xiǎn)管理，确保(bǎo)合规稳健展(zhǎn)业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以看到，近(jìn)期交(jiāo)易商协会的监管处罚力度明(míng)显加大，虽(suī)然债(zhài)券市场参(cān)与主体愈(yù)发丰富(fù)多元，市场竞(jìng)争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管专家周毅钦对《国际金融(róng)报》记者表示，可以看(kàn)到(dào)，银行(xíng)间交易商(shāng)协会(huì)将继(jì)续贯(guàn)彻落实监管从(cóng)严(yán)要求(qiú)，以严格自律惩戒向市场传递(dì)“零容忍”的清晰(xī)信号，引导(dǎo)市远则怨近则不逊是什么意思解释，远则怨,近则不逊场各类(lèi)主体归(guī)位尽责(zé)，维护市场(chǎng)良(liáng)好秩序(xù)。债券承(chéng)销机(jī)构(gòu)作为债(zhài)券市场的“看门人”，对于商业银行特别(bié)是国有大(dà)行来说，也需要肩负起相(xiāng)应(yīng)的公序(xù)责任，切实维(wéi)护好行(xíng)业的(de)良性竞争生态。

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