昨日晚间，证监会就《证券期(qī)货市场主机(jī)交易托管管理(lǐ)规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公(gōng)开征求意(yì)见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规(guī)范证券(quàn)期货(huò)市场主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用活动

　　为规范证券期货市(shì)场主机交易托管活(huó)动，保(bǎo)护(hù)投资者合法(fǎ)权益(yì)，维护证券期货(huò)市场安全平稳运行，证监会起草了《证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下(xià)简称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征求意(yì)见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货交易所向(xiàng)市场相关机构提供主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源，为(wèi)行业提供(gōng)信息科技(jì)基础支撑服务，对于提(tí)升行业信(xìn)息基础设施运(yùn)维水平(píng)，保障行业信息(xī)系统安全稳定运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随着证券(quàn)期货市场的不断发展，主机交易托管资源(yuán)分配不尽合理、线路时延(yán)不尽一致(zhì)、安全保(bǎo)障能(néng)力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管服务和相关(guān)租用活动，促进证券期货市场的(de)平稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三(sān)。一(yī)是全面(miàn)覆盖各(gè)类主(zhǔ)体。结(jié)合(hé)业务活动的具体特点(diǎn)，《管理(lǐ)规定》将主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管相(xiāng)关主体分(fēn)为证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所和证券期货经(jīng)营机(jī)构两部(bù)分，分别提出完善的监管(guǎn)要求，并要求其(qí)他类型的参与主体(tǐ)参照执(zhí)行有关规定。

　　二(èr)是切实守住安全底线。安全运行是从事主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动的基(jī)础和前(qián)提(tí)，《管理(lǐ)规定》规定了主机交易托管资源(yuán)的安全管理要求，明(míng)确了证(zhèng)券期货经营机构的尽(jǐn)职调(diào)查和(hé)业(yè)务审(shěn)批机制，从安全的角度(dù)作出全面规定(dìng)。

　　三(不积跬步到底读gui还是kui，日积跬步以至千里是啥意思sān)是促进服务(wù)公平(píng)合理(lǐ)。《管理规定(dìng)》将公平合理原(yuán)则，体现(xiàn)在证券期货交易所和证券期货经(jīng)营机(jī)构从事(shì)主机交易托管服务和相关租用活(huó)动的各个环(huán)节，同(tóng)时也充分注重有关规定落地(dì)过程(chéng)中(zhōng)的(de)可操作性(xìng)，切实提升市(shì)场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规(guī)定》共(gòng)五章28条，对证券期货(huò)行业主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动(dòng)提(tí)出了要求。不积跬步到底读gui还是kui，日积跬步以至千里是啥意思

　　具体来看，首先(xiān)是(shì)总则明确立法(fǎ)宗旨、适(shì)用范围(wéi)，从事主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租用活动的基本原则以及监(jiān)督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)资(zī)源，是指(zhǐ)证券期货交易所提供(gōng)的机房(fáng)机(jī)柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署(shǔ)在相关资源(yuán)的信息系统可以连接证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所交易系统(tǒng)。

　　其次(cì)是证券期货交易所要求。明确了(le)证券期货交易所提供主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务有(yǒu)关要(yào)求。主要包(bāo)括：要求证券期货交易所实(shí)施(shī)专区(qū)管理，统(tǒng)一(yī)专区交(jiāo)易时延(yán)，建设运维要求不得低(dī)于《证券(quàn)期(qī)货业信息系统托管基本(běn)要求》中三级系(xì)统的受托方要求；从资源保(bǎo)障、资源分配、服务(wù)申请、服务协议、收(shōu)费要求(qiú)、服务退出与资源(yuán)再分配(pèi)等方面保障证券(quàn)期(qī)货交易所提(tí)供有关(guān)服务的(de)公平合理；加强风险(xiǎn)防控，证券(quàn)期货交易(yì)所需(xū)建立健(jiàn)全监控指标及(jí)应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交易所不积跬步到底读gui还是kui，日积跬步以至千里是啥意思(suǒ)提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务的，应当将主机交易托管资源和其他主机托(tuō)管(guǎn)资源进行区(qū)分，对主机交易托管(guǎn)资源实施(shī)专区管理，并(bìng)确保相关专区到核心(xīn)交易系统通信前端(duān)的通(tōng)信时延保持一(yī)致。

　　再(zài)次(cì)是证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)要求。明确了(le)证券期货经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源(yuán)有关要求(qiú)。具体来(lái)看，从安全保障方面(miàn)，对(duì)证券期货经(jīng)营机构租用主机交易(yì)托管资源的一(yī)般要(yào)求作出规定。从能(néng)力(lì)评估、治理架构、尽职调查等(děng)方(fāng)面(miàn)确保证券期货经营机构能够保障(zhàng)客户(hù)设施(shī)的安全(quán)运行(xíng)。明(míng)确(què)证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构对证券(quàn)期货交易所(suǒ)的报告(gào)要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经营机(jī)构租用主机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)部(bù)署客户提(tí)供(gōng)的软件或硬件设施（以下简称证券期货(huò)经营机构部署客(kè)户设施）的，应当从(cóng)人员(yuán)保障、资(zī)金投入、客户需求等方面充(chōng)分评估，审(shěn)慎选择服(fú)务客户(hù)，确保(bǎo)自身能力可(kě)以保障客户软件(jiàn)或硬件设施的安全运行(xíng)，并将不同客户(hù)的信息系(xì)统、客户与经营机(jī)构的信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券期货交易(yì)所的监管报(bào)告义务，规定中国证监会及其派出机构结合(hé)法(fǎ)定(dìng)职责，对(duì)证券期货交易(yì)所及(jí)证券(quàn)期货(huò)经营机构实施(shī)现场检查(chá)和(hé)非现场检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货交易所违反本规定(dìng)，或者在监管工作中(zhōng)不履行职(zhí)责，或者不(bù)履(lǚ)行本规定(dìng)有关报告义(yì)务的，中国证监会(huì)可(kě)以对证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)采(cǎi)取(qǔ)监管谈(tán)话(huà)、出具警示函(hán)、责令(lìng)限期(qī)改正(zhèng)等行政监(jiān)管措施，对(duì)有关高级管理人员(yuán)给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职等行政处分(fēn)，并(bìng)责令证券期货交(jiāo)易所对其他(tā)责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券期货经(jīng)营机构违反(fǎn)本规定，中国证监会及其派出机构可(kě)以依照《证券期货(huò)业网络和信(xìn)息安(ān)全管理办法》有关规定，对有(yǒu)关(guān)机构和人(rén)员采取行(xíng)政监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘(liú)逖(tì)接受监(jiān)察调查

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组、浙江省纪委(wěi)监委消息，上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严(yán)重(zhòng)职务(wù)违(wéi)法，目前正在接受(shòu)中央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻(zhù)中国证监会纪(jì)检监察组(zǔ)和浙(zhè)江省台(tái)州市监委监察调查(chá)。

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