科(kē)创(chuàng)板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收(shōu)到(dào)证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制(zhì不走心是啥意思，不走心是啥意思网络用语)退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事务所均在被(bèi)起诉名(míng)单(dān)中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披违法违规不走心是啥意思，不走心是啥意思网络用语

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题：

　　证监会(huì)行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审(shěn)议同意发(fā)行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书》通过虚构销售合(hé)同、伪(wěi)造物(wù)流(liú)单据和验收(shōu)单据入账、安排(pái)资金回(huí)款、提前确认收入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按(àn)规(guī)定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签(qiān)署(shǔ)日，未按(àn)规定披露对外担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过前(qián)述财务(wù)造假方式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载(zài)的(de)利润总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未(wèi)按规定披露(lù)对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威被处(chù)10年市场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)，其他相关负责人也被处(chù)以罚(fá)款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监(jiān)终身市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛方面，行政(zhèng)处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发行文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实(shí)、编造(zào)重大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛(shèng)及其全(quán)资子公司浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期(qī)报(bào)告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对于欺(qī)诈发行(xíng)部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚(fá)款非(fēi)法募集(jí)资金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违(wéi)法事(shì)实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人(rén)、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市(shì)场全面(miàn)大(dà)跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户，户(hù)均持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公告称(chēng)，公司(sī不走心是啥意思，不走心是啥意思网络用语)触及(jí)《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定(dìng)的(de)重大违法(fǎ)行为(wèi)，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公(gōng)司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事先告知书(shū)。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可以根据规(guī)定申请(qǐng)听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就(jiù)是(shì)否终止公司股票上市事宜进(jìn)行审议(yì)，并根据上(shàng)市(shì)委员会的(de)审核(hé)意(yì)见作出是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市(shì)的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票(piào)被终止上市，自交易(yì)所(suǒ)公告(gào)对股票作(zuò)出终止上市(shì)的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票(piào)复牌并进入退市(shì)整理期，并在股(gǔ)票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期届(jiè)满后(hòu)5个交易日(rì)内对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微(wēi)发布(bù)消息显示，其已(yǐ)于当日(rì)收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其(qí)将依法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得(dé)关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了(le)泽达易盛及实(shí)控人(rén)、董监高等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴(xīng)证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事(shì)务所、康(kāng)达律师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责(zé)，证监会(huì)决(jué)定对其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中心公告(gào)称，关(guān)注(zhù)到上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申请，起(qǐ)诉投资(zī)者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布(bù)普通(tōng)代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟(nǐ)相关(guān)法(fǎ)律法规公开征集(jí)并(bìng)接(jiē)受50名以上（含(hán)50名）投(tóu)资(zī)者特(tè)别授权，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)普通代表人(rén)诉讼(sòng)并申请转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。

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