在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本方(顺丰有冷链运输吗现在 顺丰有冷链保鲜运输吗fāng)针(zhēn)下，私(sī)募基金(jīn)行(xíng)业监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金(jīn)业协(xié)会网站披露的(de)一则公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)存在违反(fǎn)专业化运营原则等四项违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合(hé)规风控负(fù)责人的(de)黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案(àn)六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网站披(pī)露(lù)了一则纪律处分事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违(wéi)法违规行为，时任(rèn)高级管(guǎn)理(lǐ)人(rén)员黄某应当(dāng)对此承担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对其作出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)原则。其(qí)一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人关(guān)联方出资认(rèn)购(gòu)上海阿杏产品份(fèn)额，该(gāi)产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”最终(zhōng)投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业(yè)发(fā)展集团有限(xiàn)公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基(jī)金”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私(sī)募基金(jīn)管理(lǐ)人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升2号”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪投资(zī)管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪(xuě)执(zhí)行事务合(hé)伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成关联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是未落实(shí)投资者适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规(guī)风(fēng)控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违(wéi)规(guī)行为承担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募(mù)基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不(bù)是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查(chá)，雪杉(shān)基金在从事私募基金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调查(chá)等方式对(duì)个(gè)别投(tóu)资(zī)者的风险识(shí)别能(néng)力和(hé)风险(xiǎn)承担能力(lì)进行评估、未按(àn)照(zhào)合同约(yuē)定如实向投资(zī)者披露可能(néng)影响(xiǎng)投(tóu)资者合法(fǎ)权益的(de)重大信息(xī)等情形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第(dì)三十(shí)三条(tiáo)规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于顺丰有冷链运输吗现在 顺丰有冷链保鲜运输吗2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投(tóu)资基金管理(lǐ)人，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更(gèng)。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规(guī)风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意的(de)是，百亿私(sī)募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为(wèi)深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基(jī)金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠(huì)理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平台(tái)的跨(kuà)境协同效应，为投资人(rén)寻找海外长期稳(wěn)定资产的投资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是(shì)通(tōng)过追踪资产价格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和(hé)估(gū)值(zhí)指标，以分析并提取经(jīng)济周(zhōu)期(qī)中(zhōng)的趋势性(xìng)行(xíng)业和事件以最大(dà)化投资上行(xíng)收益(yì)，同时引(yǐn)入非公开市场投资中(zhōng)的个体性(xìng)估值和内在价值(zhí)分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的(de)新(xīn)闻动(dòng)态便停止更新。

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