直播(bō)短视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日(rì)前四(sì)川证监局(jú)对恒泰(tài)证券某营业部及员工双(shuāng)双出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工(gōng)任职期间实名通过抖音账子不学,非所宜什么意思，子不学,非所宜这句话是什么意思号(hào)发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播(bō)成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的(de)即时性，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时(shí)需要(yào)直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业(yè)部及员工遭遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的警(jǐng)示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期(qī)间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打赏、直(zhí)播会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营机构(gòu)及(jí)其工(gōng)作人(rén)员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机(jī)构工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可(kě)能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局(jú)决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政子不学,非所宜什么意思，子不学,非所宜这句话是什么意思监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业(yè)部也(yě)被出具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视频平台进(jìn)行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业(yè)发展事(shì)宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播(bō)放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营时间(jiān)不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其(qí)短视频中留(liú)言(yán)追问，期(qī)待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌数字(zì)科技有限公司办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播(bō)成为(wèi)各(gè)行各业的(de)新风(fēng)口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的(de)即(jí)时性，合规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据(jù)程序(xù)化有限公司(sī)被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券员(yuán)工马某某无(wú)证券投资顾(gù)问执业(yè)资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直播形式(shì)向公(gōng)众提供关于证券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大V易伟(wěi)开出(chū)巨额(é)罚单(dān)。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出(chū)售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投资咨(zī)询(xún)业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询(xún)从业(yè)资格(gé)及(jí)业务(wù)资质，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部(bù)下发机构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保(bǎo)信息来(lái)源(yuán)合(hé)法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市(shì)场(chǎng)树立长期(qī)投(tóu)资、价值(zhí)投资和理性(xìng)投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人员(yuán)直播(bō)展业的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直(zhí)播内(nèi)容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对(duì)直(zhí)播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及(jí)时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的(de)，及时(shí)启动内(nèi)部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共(gòng)同(tóng)制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)子不学,非所宜什么意思，子不学,非所宜这句话是什么意思、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查(chá)报送网络非法证券(quàn)活动(dòng)信息的通(tōng)知，要求排(pái)查填(tián)报证券领域涉(shè)及非法证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经(jīng)营(yíng)机构和人员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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