金(jīn)融界(jiè)4月21日消(xiāo)息(xī) 证监(jiān)会(huì)有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案(àn)件答记者问(wèn)。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责(zé)人表示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资(zī)本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调(diào)坚大家真的都放不进脉动瓶口吗，一般进得去脉动瓶口吗持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国(guó)务(wù)院(yuàn)对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为(wèi)监管(guǎn)机构，如(rú)何推动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介(jiè)机构(gòu)及其责任人(rén)员等相关责任主(zhǔ)体进行立(lì)体化追责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人等(děng)“首恶(è)”坚决严惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如(rú)在(zài)上述两案的行政(zhèng)责任(rèn)方面(miàn)，我会依(yī)法向泽达(dá)易盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)泽达(dá)易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息(xī)存(cún)储技术股份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及(jí)相关责任人作出行政(zhèng)处(chù)罚和市场禁(jìn)入决(jué)定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责(zé)任(rèn)人(rén)员采取证券(quàn)市场禁入(rù)措施(shī)。同时(shí)，我会加(jiā)强(qiáng)与公安(ān)机(jī)关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移(yí)送公安(ān)机关处理(lǐ)，推动案件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关(guān)工作。另外，根据(jù)《上海证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》的规定，上海(hǎi)证券(quàn)交易所将依(yī)法对(duì)泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储启动(dòng)重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适(shì)格投资(zī)者及时有效(xiào)地追究违规上市公司及其相关中介(jiè)机(jī)构等(děng)责任主体的(de)民事赔偿责(zé)任(rèn)。民事责任是资本(běn)市(shì)场法律责任体系的重要(yào)组成部分，是对违法行为进行立(lì)体(tǐ)式追(zhuī)责的重(zhòng)要一环，也是(shì)提高资本(běn)市场违法违规成本的重要(yào)举措。我会将进一(yī)步(bù)畅通投资者(zhě)权利救(jiù)济(jì)渠道(dào)，维护(hù)投资者合法权益，督促(cù)市场参(cān)与各方归位尽(jǐn)责(zé)，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销服(fú)务的(de)证券公司、出具(jù)审计报告(gào)的或(huò)者(zhě)法律意(yì)见书的(de)证券服务机构等违(wéi)规主体实施精准打击。如(rú)果相关中介(jiè)机构故意参与造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决(jué)严(yán)惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的(de)，移送(sòng)司法机(jī)关处(chù)理；如果相(xiāng)关中介(jiè)机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理念(niàn)，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投(tóu)资(zī)者损失(shī)意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中(zhōng)介机构(gòu)为其(qí)未勤(qín)勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介(jiè)机(jī)构的责任人(rén)员。证券公司(sī)、会(huì)计(jì)师(shī)事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机(jī)构从业人(rén)员的道德(dé)水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服务质量的重(zhòng)要(yào)因(yīn)素。如果在欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财(cái)务造假等案件中发现相关中介机(jī)构责(zé)任人员存(cún)在(zài)违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益，目前在投(tóu)资者保(bǎo)护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代表(biǎo)人诉(sù)讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这些制(zhì)度(dù)各(gè)有(yǒu)优(yōu)势，对(duì)于个案中采用(yòng)何(hé)种方式，需(xū)综(zōng)合考虑不同投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的(de)适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参加该案并(bìng)转换(huàn)特别(bié)代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子(zi)解决泽达易(yì)盛案的(de)民事赔(péi)偿问题，适(shì)格(gé)投资者的合法权益可(kě)以在(zài)诉(sù)讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶(jīng)存(cún)储申请首次公开(kāi)发行股票(piào)的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他(tā)中介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动(dòng)筹备(bèi)投资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿(yì)元设立(lì)先(xiān)行(xíng)赔付专项基金（上述金(jīn)额为公司初步估算(suàn)结(jié)果(guǒ)，基金规模将(jiāng)根(gēn)据最终计算(suàn)的(de)适格投资者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于(yú)先行赔付适格(gé)投资者的投资(zī)损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存(cún)储(chǔ)案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格(gé)投(tóu)资者(zhě)可以(yǐ)积(jī)极(jí)参与先(xiān)行赔付程序直接(jiē)获赔，以维(wéi)护(hù)自身(shēn)合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司披露(lù)的公(gōng)告中(zhōng)提(tí)出向证(zhèng)监会提(tí)交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增(zēng)了证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)（以下简称当(dāng)事人承诺制度(dù)）。当(dāng)事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌(xián)证券期货(huò)违法的单位或者(zhě)个(gè)人进行调查期间，被调查的当事(shì)人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失(shī)、消除损害或者不良影响并(bìng)经国务院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)督(dū)管理机构认可，当(dāng)事人履(lǚ)行(xíng)承诺后国务院证券监(jiān)督管理机构终止案件调(diào)查(chá)的(de)行政(zhèng)执法方式(shì)。相(xiāng)关法律法(fǎ)规明确规(guī)定了当事人承诺(nuò)制度的基本(běn)流程、适用(yòng)范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿(cháng)功能，承(chéng)诺金(jīn)数额的确定需(xū)要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或(huò)者避(bì)免的(de)损失、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处(chù)以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉(shè)嫌(xián)违法行为所(suǒ)遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款(kuǎn)数(shù)额，且可(kě)用于赔偿投(tóu)资者损失(shī)，在证券(quàn)期货行政执法当事人承诺这(zhè)一(yī)程序(xù)中，既(jì)可(kě)以(yǐ)实现对申请人(rén)的精准(zhǔn)打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效提高执法效能(néng)，达到行政追责与民(mín)事追责相统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)向我会提(tí)交当事人承诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办(bàn)法》《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)实施规定(dìng)》等规定(dìng)，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构及(jí)其责任人员(yuán)，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会计师事(shì)务所、北(běi)京(jīng)市康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会对中信建投(tóu)证券股份有限公司、容(róng)诚会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、致同会计师事大家真的都放不进脉动瓶口吗，一般进得去脉动瓶口吗务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启(qǐ)动了相关调查工作(zuò)，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合(hé)其(qí)主动先(xiān)行赔付以及申请证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺等(děng)情形，依法(fǎ)进行(xíng)下一(yī)步(bù)处理。需要指出的是，我(wǒ)们将关注(zhù)相关中介机构有关责任人员在上述案件(jiàn)中的执业行为(wèi)，如果发现有关责任人(rén)员存(cún)在违法违规行为，将依(yī)法(fǎ)依(yī)规(guī)予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介机构是保障资本市场高质量发展的重要(yào)力量，中(zhōng)介机构(gòu)及其从业(yè)人员应(yīng)当严(yán)格遵守法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉营造(zào)和维(wéi)护风清气正的企(qǐ)业文化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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