金(jīn)融界5月5日消息 央(yāng)行、香港证券及期货事务监察委(wěi)员(yuán)会、香(xiāng)港金融管(guǎn)理局即将正式启动香(xiāng)港与内地利率互换(huàn)市场互联互通合作。北向互(hù)换通下的交易将于(yú)2023年5月15日启动。初期(qī)，全部境外投资者通过北向互换(huàn)通开展利率(lǜ)互换交易在(zài)轧差(chà)后的名义本金净额每(měi)日不(bù)超过人民币(bì)200亿(yì)元，后续可根(gēn)据市场情况适时(shí)调(diào)整额度(dù)。

　　全(quán)文(wén)如下(xià)：

　　中国人民银行、香港证券及(jí)期(qī)货事(shì)务监察委(wěi)员会、香港(gǎng)金融(róng)管(guǎn)理局即将(jiāng)正(zhèng)式启动香港与内地利率互(hù)换市场(chǎng)互联互通合(hé)作(zuò)

　　为(wèi)促进内地与香(xiāng)港金(jīn)融衍生品(pǐn)市(shì)场的协同发展(zhǎn)，构建高水平金融开放格(gé)局，2022年7月4日(rì)，中(zhōng)国人民银行(xíng)（以下简称人民银行）、香港证券及(jí)期货事务监察委员会(huì)（以下简称(chēng)香港证监会）、香港(gǎng)金融管理局（以下简(jiǎn)称香港金(jīn)管(guǎn)局）发布(bù)联合公告，同意中国外(wài)汇交易中心（全国银行间同业拆借中心）（以下简(jiǎn)称外(wài)汇交易中心）、银行间(jiān)市场清算所股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称上海清算所(suǒ)）和香港(gǎng)场(chǎng)外结算(suàn)有限公司（以下(xià)简称(chēng)场外结算公司）开展香港与内(nèi)地利率互(hù)换(huàn)市场(chǎng)互(hù)联互通合作（以下简称“互换(huàn)通”），初期(qī)先行开通“北向互换通”，香港及其他国家和地(dì)区的(de)境外投资者可(kě)通过两地基础(chǔ)设施(shī)互联互通参与(yǔ)内(nèi)地银行间金(jīn)融衍生品市场。自联(lián)合公告发布以(yǐ)来(lái)，“互(hù)换通”的各项准备工作(zuò)进(jìn)展(zhǎn)顺利，“北(běi)向互换(huàn)通”下的交易将于2023年5月15日(rì)启动(dòng)。为便于“北(běi)向互换(huàn)通”的顺(shùn)利推(tuī)出，现(xiàn)就有关(guān)事宜(yí)说明如(rú)下：

　　一、“北向互换(huàn)通”的相关交(jiāo)易及结算安排(pái)

　　（一）交(jiāo)易(yì)品种：

　　“北(běi)向(xiàng)互换通”初期(qī)可(kě)交易品(pǐn)种为利率(lǜ)互换产品，报价、交易及结算币种为人(rén)民币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者（即(jí)互换通(tōng)报价(jià)商）需(xū)与外(wài)汇交易中心签署报价商(shāng)协议(yì)，并为上海清算(suàn)所利率(lǜ)互换集中清算业务的清算会员或(huò)该(gāi)类会员的(de)清(qīng)算客(kè)户。

　　2.参与(yǔ)“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”的境外投(tóu)资者为(wèi)符合人民银行要求并完(wán)成内(nèi)地银行间债券市场准入(rù)备案的境外机构投资者，并经外汇交易中心(xīn)开通(tōng)“北向互换通”交(jiāo)易权限。拟(nǐ)申请开通(tōng)“北向(xiàng)互换通”交易权限(xiàn)的境外投(tóu)资(zī)者需同时申请成为场外结算公司的清算(suàn)会员(yuán)或该(gāi)类会员的清算客(kè)户。

　　（三(sān)）交(jiāo)易及结算：

　　1.交易(yì)安排(pái)：外(wài)汇交易中心(xīn)与人(rén)民银(yín)行认可的(de)境外电子交易平台(tái)互联提供交易服务。

　　2.清算安排：上(shàng)海清算所和场外结算公(gōng)司建立(lì)中(zhōng)央(yāng)对手方清算机构互联互(hù)通，共同(tóng)向境内(nèi)外投资者提(tí)供清算、结算服务(wù)。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交(jiāo)易(yì)额度：初期(qī)，全部境(jìng)外投(tóu)资者通过“北向互换通”开展利率互换(huàn)交易在轧(yà)差后的名义本(běn)金(jīn)净额(é)每日(rì)不超过人民币200亿元，后加州时间现在几点钟，加州时间与北京时间差续可根据(jù)市(shì)场情况(kuàng)适时调整(zhěng)额度。

　　2.清算额度：上(shàng)海清算所与场外结(jié)算公(gōng)司(sī)针对双方清算所(suǒ)之间的(de)风险(xiǎn)敞口建立“互换通”资源池。初期，上(shàng)海清算所(suǒ)与(yǔ)场外结算公司之(zhī)间净(jìng)头寸对应的(de)“互换通(tōng)”资源池风险敞口设(shè)定上(shàng)限不(bù)超(chāo)过人(rén)民币(bì)40亿元，后续可根(gēn)据市(shì)场情况适时调整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金管局(jú)已就“互换通”涉及的(de)跨境监管合作原则和具体安排达(dá)成共识，并(bìng)签署了《关于内地-香港(gǎng)债券及衍生品市(shì)场相关事宜的(de)谅解备忘录》。备忘录健全了(le)两地监管(guǎn)机构在债券及衍生品市场方面(miàn)的监管合作安排和联络协商(shāng)机制，共同(tóng)维护(hù)“互换通”的正(zhèng)常运行、金融市(shì)场稳定和公平交易秩序(xù)。

　　三、外汇(huì)交易中心、上海清(qīng)算(suàn)所和(hé)场外结算(suàn)公司应(yīng)当依法履行“互(hù)换通”下的各(gè)项职(zhí)责，组织市场各(gè)方有序开展“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”业务。清算会员(yuán)应当遵守相关监管规定及业务规(guī)则，加强内部控制，防范和控(kòn加州时间现在几点钟，加州时间与北京时间差g)制风(fēng)险，做好投资者教(jiào)育和服务，切实维护投资者合法权益。投资(zī)者(zhě)应当充(chōng)分了解(jiě)两地市场(chǎng)法律法规、业(yè)务规则(zé)和实践操作(zuò)的差异，评估和控制风险，理(lǐ)性开展(zhǎn)相关投资。

　　市场各方应进一步做好(hǎo)准备工作，确保(bǎo)“北(běi)向互(hù)换(huàn)通”顺利(lì)启动。有兴趣参与(yǔ)“北向互换通”的投资者可(kě)联系外汇交易中心、上海清算所(suǒ)、场外结(jié)算(suàn)公司为(wèi)参(cān)与做准备。

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