零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚(fá)没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　没带罩子让捏了一节课感受rong>两(liǎng)名保(bǎo)代已离职没带罩子让捏了一节课感受>

　　公告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年(nián)非(fēi)公开发行股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监(jiān)会调(diào)查(chá)完毕，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会依(yī)法拟对公司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象的(de)认购资金(jīn)来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对(duì)象之一(yī)北京天证远洋(yáng)基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的(de)资金(jīn)来源(yuán)审慎核(hé)查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的(de)《非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行(xíng)股票发行过程与认购对象(xiàng)合(hé) 规性的报(bào)告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在持(chí)续督导期间(jiān)未对募(mù)集资金置换(huàn)预投(tóu)资金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项(xiàng)目(mù)的情况，未充(chōng)分关注募投(tóu)项(xiàng)目流动资金的(de)用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增(zēng)项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予(yǔ)警告，并分(fēn)别(bié)处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持(chí)续督导期的(de)保荐代(dài)表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据，这意(yì)味着两人已经离开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金(jīn)刚石(shí)已(yǐ)退市(shì)，且定(dìng)增(zēng)项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查并处(chù)以(yǐ)三倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层(céng)在全面注册(cè)制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压(yā)实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉林信(xìn)托因自身经(jīng)营发展需要等自主决(jué)定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期(qī)间(jiān)按市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时(shí)去年7月(yuè)就(jiù)已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权(quán)转让一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券在(zài)被中国(guó)证监会立案调查期(qī)间(jiān)，公司大(dà)股东不得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及(jí)减(jiǎn)持(chí)公司股份(fèn)事项均属于规定不得减(jiǎn)持(chí)范畴(chóu)，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减(jiǎn)持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北(běi)证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收(shōu)入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归(guī)母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变(biàn)动的(de)主要原(yuán)因是公司投资与(yǔ)销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资银行业务没带罩子让捏了一节课感受收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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