直(zhí)播短(duǎn)视频成为市(shì)场风口，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　虎门销烟发生在哪里　四川证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该(gāi)名(míng)员(yuán)工任职期间(jiān)实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进(jìn)行(xíng)分析、为(wèi)第(dì)三(sān)方引流，并收(shōu)取直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为(wèi)证券行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局(jú)开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部(bù)任职期间，实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工(gōng)作人(rén)员廉(lián)洁从业(yè)规(guī)定》，证券(quàn)期货经营机构工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独(dú)立性的职务或(huò)者从事与(yǔ)所在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券营业部也(yě)被出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局认为，该(gāi)营业(yè)部合规(guī)管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规范(fàn)从业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通(tōng)一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层(céng)出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号(hào)在(zài)视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播(bō)放(fàng)量过(guò)万。在抖音平(píng)台(tái)上以恒泰(tài)证(zhèng)券员工(gōng)名义发(fā)布短视频的账号(hào)数(shù)量也有不(bù)少，其中部(bù)分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理执业登记(jì)，登记岗(虎门销烟发生在哪里gǎng)位为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数字科技(jì)有限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音直(zhí)播形式向公众提供(gōng)关(guān)于(yú)证券市(shì)场(chǎng)的分析(xī)、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易(yì)伟通过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未(wèi)取得从事证券(quàn)投资咨询业务的(de)核准，不具(jù)备(bèi)证券投资咨询从业(yè)资(zī)格及业务资(zī)质，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下发机构监(jiān)管(guǎn)情况通(tōng)报(bào)，对证券(quàn)公司(sī)从业人员网络(luò)直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作人员通过(guò)网络直(zhí)播等形式发表评论(lùn)，要(yào)确保信(xìn)息来源合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资(zī)和理性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券公司(sī)应进一步(bù)加强对(duì)证券公司(sī)工作人员直播(bō)展业(yè)的(de)管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直(zhí)播内(nèi)容进行把关(guān)，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及(jí)时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情(qíng)况的，及(jí)时启动虎门销烟发生在哪里内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播(bō)行为规范》。其中提出(chū)，对(duì)于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主播应取得(dé)相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各(gè)家(jiā)证券公司、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活(huó)动信(xìn)息(xī)的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及(jí)非(fēi)法(fǎ)证券活动(dòng)信息，其(qí)中重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证券经营(yíng)机(jī)构和(hé)人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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