在“扶优限劣(liè)”的基(jī)本方(fāng)针下，私募基(jī)金(jīn)行业监(jiān)管趋严，近(jìn)日(rì)又(yòu)有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业协会(huì)网站(zhàn)披露的一(yī)则公(gōng)告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运营原则(zé)等四项违规行为。根(gēn)据(jù)相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè传颂和传诵是什么意思区别，传颂和传诵的意思)月；对时任(rèn)雪杉基金(jīn)合规(guī)风控负责人的(de)黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协会网站披露了一则(zé)纪律(lǜ)处分事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金(jīn)管理(lǐ)有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违(wéi)规(guī)行(xíng)为，时任高级管理(lǐ)人(rén)员黄某应当对此承(chéng)担(dān)法律责任，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)其作出(chū)纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在四(sì)项违规(guī)行(xíng)为：

　　一(yī)是(shì)违反专业化运(yùn)营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏(xìng)达(dá)成《业务(wù)合作(zuò)协(xié)议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份(fèn)额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在(zài)管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发(fā)展集团(tuán)有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作(zuò)协议》，约定(dìng)由(yóu)指定(dìng)第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投(tóu)资(zī)基金”，并由该产品购(gòu)买(mǎi)指定(dìng)债券。以上行为不符(fú)合私募(mù)基金(jīn)管理人专业化运营的(de)要求。

　　二(èr)是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映(yìng)雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在(zài)管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执行事务合(hé)伙人(rén)、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关联传颂和传诵是什么意思区别，传颂和传诵的意思(lián)交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗(míng)1号基(jī)金的投资(zī)者王某的(de)基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一(yī)般员工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当(dāng)对发(fā)生在(zài)各自任职期(qī)间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的(de)是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾(céng)对雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)出(chū)具警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示，经查(chá)，雪(xuě)杉(shān)基金在(zài)从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别(bié)投资者的风(fēng)险(xiǎn)识别能力和风险(xiǎn)承(chéng)担能力进行(xíng)评(píng)估、未(wèi)按(àn)照合同(tóng)约(yuē)定如(rú)实向投(tóu)资者披露可能影响投资者(zhě)合法权益(yì)的重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第(dì)三十三条规定，决(jué)定(dìng)对其采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年(nián)，注册(cè)资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募(mù)证券投(tóu)资基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规(guī)模(mó)区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲(jí)培(péi)欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资(zī)为(wèi)雪杉(shān)基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司(sī)为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创(chuàng)业(yè)投资(zī)基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发(fā)挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平台的(de)跨境协同效(xiào)应(yīng)，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以(yǐ)分(fēn)析并提(tí)取经济(jì)周期中的(de)趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收益(yì)，同(tóng)时引入非公开市场投资中的(de)个体性估值和内在价值(zhí)分析(xī)体(tǐ)系，以更好锁定投(tóu)资(zī)的下行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动(dòng)态便(biàn)停止更(gèng)新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 传颂和传诵是什么意思区别，传颂和传诵的意思