科创板首批退市(shì)公(gōng)司(sī)，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，将被实施重大违法强制(zhì)退(tuì)市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公(gōng)司下(xià)发拟终止公(gōng)司股票上市的事先告(gào)知书，两家(jiā)公司(sī)的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院消息显示，其收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛、林(lín)应等证券虚假陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问(wèn)题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板(bǎn)上市(shì)委审议(yì)同意(yì)发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造(zào)物(wù)流(liú)单(dān)据和验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半年末(mò)对外(wài)担保余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过(guò)前述(shù)财务(wù)造假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记偷吃别人的屎犯法吗，偷吃别人的屎违法吗载的利(lì)润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规(guī)定披露对(duì)外担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫晶存(cún)储责(zé)令(lìng)改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对实(shí)控(kòng)人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施(shī)，其(qí)他相关负责人也(yě)被处以罚(fá)款、5年市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽达易(yì)盛在公告的(de)证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编(biān)造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业(yè)收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实披(pī)露关(guān)联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛(shèng)还存在(zài)虚增在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达(dá)易盛处(chù)以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对(duì)实控(kòng)人(rén)、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林(lín)应(yīng)处以3800万元(yuán)罚款，时任董事(shì)、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两(liǎng)家公司均(jūn)有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公司(sī)也进入(rù)到(dào)停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告(gào)称，公司触及《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重大(dà)违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到(dào)上交所(suǒ)下(xià)发(fā)的拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书(shū)。在收到终止上(shàng)市(shì)告(gào)知书后(hòu)，两家公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会就是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市事宜(yí)进行审议(yì)，并根据(jù)上市委员会(huì)的审(shěn)核意见作出是(shì)否(fǒu)终止公(gōng)司股票上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若股票被终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的(de)下一交易日起，相关(guān)公司(sī)股(gǔ)票复牌并进入(rù)退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退(tuì)市整理期届满后5个(gè)交易(yì)日(rì)内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已于当日收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金(jīn)融(róng)法院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审(shěn)查，及(jí)时公布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介(jiè)机构东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因(yīn)在(zài)执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票(piào)并(bìng)在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务(wù)未勤(qín)勉尽责，证监会(huì)决定对(duì)其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公告称，关注到上海(hǎi)金融(róng)法院收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科(kē)创板首批被(bèi)中(zhōng)国证(zhèng)监会立(lì)案调查(chá)公司，根(gēn)据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受(shòu)理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼，发布普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法(fǎ)规公开征(zhēng)集并接受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投资者特别(bié)授(shòu)权，申请(qǐng)参加普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼并申(shēn)请转换特(tè)别代表人(rén)诉讼。

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