零容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　函数奇偶性加减乘除判定口诀，指数函数奇偶性的判断口诀　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国证监(jiān)会《行政处罚(fá)事(shì)先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华(huá)晶金(jīn)刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公(gōng)开发(fā)行股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调(diào)查(chá)完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法拟对公(gōng)司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北(běi)证券系(xì)豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的(de)审(shěn)查反馈意见中要求(qiú)保荐机(jī)构对本次发(fā)行(xíng)对象的认(rèn)购资金(jīn)来(lái)源及合法性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购义务的能(néng)力进行核(hé)查(chá)，公司未按要求对本(běn)次非公开发(fā)行对象(xiàng)之一北京天(tiān)证远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在(zài)持(chí)续督(dū)导期间(jiān)未对募集资金置换(huàn)预投资(zī)金事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资金投入(rù)项(xiàng)目的情况，未充分关(guān)注募(mù)投项(xiàng)目流动资(zī)金的(de)用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元(yuán)，并处(chù)以566万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续(xù)督(dū)导期(qī)的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛建(jiàn)伟(wěi)已查(chá)无(wú)数据，这意味着(zhe)两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离(lí)开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且定增(zēng)项目(mù)已时(shí)隔近七(qī)年(nián)，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调(diào)查(chá)并处以三(sān)倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全面注册制函数奇偶性加减乘除判定口诀，指数函数奇偶性的判断口诀背(bèi)景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价(jià)格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事项均(jūn)属于规(guī)定不得减持范畴，上(shàng)述(shù)规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券的股(gǔ)权(quán)变或将(jiāng)很(hěn)快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北(běi)证(zhèng)券最新(xīn)一季(jì)报显示，2023年(nián)前(qián)三(sān)个(gè)月(yuè)东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投(tóu)资(zī)与销(xiāo)售(shòu)交易业(yè)务、投(tóu)资银行(xíng)业务收入增加(jiā)所致。

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