零容忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会(huì)依(yī)法拟对公(gōng)司做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对本次发行对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本(běn)次非公(gōng)开(kāi)发行对象(xiàng)之一北京天证(zhèng)远洋基(jī)金管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司(sī)出 具(jù)的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票发行过程(chéng)与认购对(duì)象合 规(guī)性的报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)持续督(dū)导期(qī)间未(wèi)对募集(jí)资(zī)金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金的用途和(hé)程(chéng)序(xù)，未 对涉(shè)诉(sù)事项(xiàng)保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并(bìng)处以5万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了(le)中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北(běi)证券(quàn)离(lí)职(zhí)，去年入职了(le)中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证(zhèng)监会仍对东北证(zhèng)券(quàn)立案调(diào)查并(bìng)处以三倍的(de)高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景(jǐng)下(xià)，继续保持强监管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.身份证号码150开头是哪里的，身份证号150开头的是哪里的16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按(àn)市场价格减(jiǎn)持(chí)不(bù)超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权(quán)转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今(jīn)仍(réng)未(wèi)有着(zhe)落(luò)。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查期间(jiān)，公(gōng)司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份事(shì)项(xiàng)均属(shǔ)于规定(dìng)不(bù)得(dé)减持(chí)范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉(jí)林信托(tuō)不(bù)得减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的(de)股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北(běi)证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业(yè)务(wù)、投资银(yín)行业务收入增加所致(zhì)。

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