零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合(hé)计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监(jiān)会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人(rén)，中(zhōng)国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构(gòu)对本次发(fā)行(xíng)对(duì)象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司(sī)未按要求对(duì)本次(cì)非公开发行对象(xiàng)之一北京(jīng)天证远洋(yáng)基金管理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司(sī)出 具的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合(hé) 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在持(chí)续督导期间未(wèi)对(duì)募集资金置(zhì)换(huàn)预投资金(jīn)事项审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查募集资(zī)金投入(rù)项目的情况，未充(chōng)分关注募(mù)投项(xiàng)目流动资金的(de)用途和(hé)程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券(quàn)责令(lìng)改正马云看未来商铺的前景(zhèng)，给予警告，没收保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。对定增项(xiàng)目的(de)保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据(jù)，这意味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离(lí)开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离(lí)职，去年入职了中(zhōng)德证券(quàn)。马云看未来商铺的前景>

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对(duì)东北(běi)证(zhèng)券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在全面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券(quàn)而(ér)言(yán)，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉(jí)林信托因自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方(fāng)式(shì)，在(zài)2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年(nián)7月(yuè)就(jiù)已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关(guān)规定，东北证券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公(gōng)司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股份事项均属于(yú)规定(dìng)不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73马云看未来商铺的前景％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资与销售(shòu)交(jiāo)易业务(wù)、投资银行业务收入增加所致。

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