直播短(duǎn)视频成为市场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工(gōng)任职期(qī)间实名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账号发布(bù)短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为第三方引流，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例(lì)外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面的(de)问题(tí)。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业(yè)部及(jí)员(yuán)工遭遇(yù)四川证监局开出的(de)警示(shì)函，涉(shè)嫌(xián)谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道证券营(yíng)业部任职期间(jiān)，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为某“金融职业技能(néng)学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方(fāng)式(shì)谋取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得(dé)违规从事营利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任可能(néng)影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者(zhě)投资(zī)者合法利益圆与直线相切公式，圆的面积公式和周长公式相冲(chōng)突的(de)活(huó)动(dòng)。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某平采取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部(bù)也(yě)被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的(de)人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频(pín)平(píng)台上(shàng)已(yǐ)有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发(fā)布(bù)短视(shì)频的(de)账号数量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运(yùn)营时(shí)间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言追(zhuī)问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司(sī)办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各(gè)行各业的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数(shù)据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无(wú)证券投资顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过(guò)抖音直(zhí)播形式(shì)向公众提供关于证券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨(jù)额(é)罚(fá)单。证监会指出，易(yì)伟通(tōng)过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传并出售投资(zī)服(fú)务，但(dàn)其未取(qǔ)得从(cóng)事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询(xún)从(cóng)业资格(gé)及业务(wù)资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过(guò)网(wǎng)络(luò)直播(bō)等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市(shì)场树(shù)立长期投资、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一(yī)步加强对证券公司工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容(róng)进行把关(guān)，做好内容(róng)管理；事中对(duì)直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情(qíng)况及(jí)时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现违规情况的(de)，及(jí)时(shí)启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局(jú)、文化(huà)和旅(lǚ)游部共(gòng)同(tóng)制定(dìng)了(le)《网络主播(bō)行(xíng)为规范》。其中提(tí)出，对(duì)于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协(xié)也向各家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司(sī)下(xià)发关于排查报(bào)送网络非(fēi)法证券活(huó)动信息的通知，要求(qiú)排查填(tián)报(bào)证券领域(yù)涉(shè)及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号(hào)与APP。

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