直播短视(shì)频(pín)成为市场风口，但金融(róng)“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任(rèn)职期间实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三(sān)方引流，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各(gè)行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于(yú)直播(bō)活(huó)动的即(jí)时性，合(hé)规(guī)问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要(yào)直(zhí)面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构(gòu)工作(zuò)人员(yuán)不得违规从事(shì)营(yíng)利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职务或者(zhě)从事与所在机构或者投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)利益(yì)相冲突的活动。基于(yc43排列组合公式怎么算，c43排列组合公式意义or: #ff0000; line-height: 24px;'>c43排列组合公式怎么算，c43排列组合公式意义ú)此，四川证监(jiān)局决定对熊(xióng)某平采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大(dà)道证(zhèng)券营业部也被出(chū)具警(jǐng)示(shì)函(hán)。四川证(zhèng)监局认为，该营业部(bù)合规管理不(bù)到位(wèi)，未严格规范从业人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷于(yú)通过短视频平台进行(xíng)推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号在视(shì)频(pín)平台上(shàng)已有一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发布(bù)短视频的账号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某(mc43排列组合公式怎么算，c43排列组合公式意义ǒu)平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券(quàn)办理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办(bàn)理离(lí)职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有限(xiàn)公(gōng)司办理执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期(qī)间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不(bù)例(lì)外。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工马某某无证券投(tóu)资顾问(wèn)执(zhí)业(yè)资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式向公(gōng)众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资(zī)咨询业务的(de)核准，不具备证券投(tóu)资咨(zī)询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券公(gōng)司从业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员(yuán)通过网络直播等形式发(fā)表(biǎo)评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥(huī)专业优势(shì)，引导(dǎo)市场树立长期投(tóu)资、价值(zhí)投资和(hé)理性(xìng)投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公(gōng)司应(yīng)进一步加(jiā)强对证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工作(zuò)人员直播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事(shì)中对直播(bō)进行监(jiān)测监控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处(chù)理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违(wéi)规情(qíng)况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其(qí)中(zhōng)提出，对(duì)于(yú)需要(yào)较(jiào)高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内容(róng)，主播(bō)应取得(dé)相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨询(xún)公司下发(fā)关(guān)于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息的通(tōng)知，要求排(pái)查填(tián)报证券领域涉及非法证券活动信息，其(qí)中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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