科创板首批退市(shì)公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书，两家公(gōng)司(sī)的股(gǔ)票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示(shì)，其收(shōu)到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师(shī)事(shì)务(wù)所、康达律师事(shì)务所均在(zài)被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政处罚(fá)决定书(shū)显示(shì)，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获(huò)科创板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月(yuè)在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通(tōng)过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和验收(shōu)单据入账(zhàng)、安(ān)排资金回款、提前确(què)认(rèn)收入(rù)等方式(shì)虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。合肥市小学最新排名一览表，合肥市全部小学排名一览表其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按规定(dìng)披(pī)露对外担(dān)保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告(gào)记(jì)载的利(lì)润总额(é)绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在(zài)未(wèi)按规定披(pī)露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终(zhōng)身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)，其他(tā)相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在(zài)公告的(de)证券(quàn)发行文件中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编造(zào)重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披(pī)露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代(dài)持情况等(děng)。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽(zé)达易盛及其全资子(zi)公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达易盛(shèng)处以非法(fǎ)所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会最(zuì)终对泽达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经理林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总经理(lǐ)、财(cái)务总监、董(dǒng)事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌(diē)的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户(hù)数为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司也进(jìn)入到停牌及被(bèi)终止上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布(bù)公(gōng)告称，公司触及(jí)《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股票上(shàng)市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重(zhòng)大违法行为(wèi)，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。公司股票自2023年(nián)4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收(shōu)到上(shàng)交所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市(shì)的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由(yóu)上市委(wěi)员会就是否终止公司股票上市(shì)事宜进行审(shěn)议(yì)，并根据上市委员会的(de)审核意见作出是否终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上市(shì)的决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止上市(shì)的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标(biāo)识，退市整理期的(de)交易期(qī)限为(wèi)15 个交易(yì)日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票(piào)最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金(jīn)融法院官微发布消息显示，其已于(yú)当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。上海金(jīn)融法(fǎ)院称(chēng)，其将依(yī)法审(shěn)查(chá)，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关(guān)注的(de)是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告(gào)除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会(huì)计师事务所、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在(zài)执(zhí)行泽达易(yì)盛(shèng)首次公开发行股票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决(jué)定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科创(chuàng)板首批被中国证监会(huì)立案调查公(gōng)司，根据《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将密(mì)切关注诉讼(sòng)进(jìn)展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院后(hòu)续(xù)受理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相(xiāng)关(guān)法律法规公(gōng)开征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名(míng)）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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