金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人就(jiù)泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会(huì)有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央(yāng)国务院(yuàn)对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺(qī)诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛(fàn)。作为监管机(jī)构，如(rú)何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机(jī)构及其责任人员(yuán)等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。中(zhōng)办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的(de)意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立(lì)体化打击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国务(wù)院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事(shì)立(lì)体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于(yú)证券发行人及相关控(kòng)股股东、实(shí)际控制人(rén)等“首恶”坚(jiān)决(jué)严(yán)惩，全方位追(zhuī)责。如在上述(shù)两(liǎng)案的行政责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份(fèn)有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽达易盛(shèng)）和(hé)广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以下(xià)简称紫(zǐ)莫言的诺贝尔奖金是多少，莫言诺贝尔奖拿到多少钱晶存储(chǔ)）及相关责任人作出(chū)行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员(yuán)进(jìn)行行政处罚(fá)，并对(duì)部分责(zé)任人员采取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公(gōng)安机关(guān)的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移送(sòng)公安机关处理，推动(dòng)案件刑事(shì)追责相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则(zé)》的规定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适(shì)格(gé)投资者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司及其相关(guān)中介机构(gòu)等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任(rèn)。民(mín)事(shì)责任是(shì)资(zī)本市场法律责(zé)任体(tǐ)系的重要(yào)组成部分，是对(duì)违法(fǎ)行(xíng)为进行立体(tǐ)式追责的重要一(yī)环，也是(shì)提高资(zī)本(běn)市场违(wéi)法违规成本的(de)重要举措。我会将进(jìn)一(yī)步畅通(tōng)投资(zī)者权利救济渠(qú)道，维(wéi)护投资(zī)者合法权益，督(dū)促市(s莫言的诺贝尔奖金是多少，莫言诺贝尔奖拿到多少钱hì)场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对(duì)于为(wèi)上市公司(sī)提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出具审计报(bào)告的(de)或者法律意见书的证券服务(wù)机构等(děng)违规主体实施(shī)精准打击。如(rú)果相关(guān)中介机构(gòu)故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理(lǐ)；如(rú)果相关(guān)中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案(àn)件情(qíng)况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构(gòu)为其未勤(qín)勉尽责的执(zhí)业行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构(gòu)的责任(rèn)人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构从业人员的(de)道德水(shuǐ)准、专业能(néng)力、合(hé)规风险意(yì)识和廉(lián)洁从业(yè)水平等，是保障(zhàng)证券服(fú)务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等案(àn)件中发现相关中介机(jī)构(gòu)责(zé)任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)严(yán)重损害投资者合法权益，目(mù)前(qián)在(zài)投资者保护(hù)方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法律法规(guī)规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各(gè)有优势，对(duì)于个案中(zhōng)采(cǎi)用何(hé)种方式，需(xū)综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资(zī)者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意(yì)愿和能力等因素，目(mù)标都是(shì)有(yǒu)效保(bǎo)护投(tóu)资者(zhě)、惩(chéng)戒(jiè)和震慑(shè)违(wéi)法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经(jīng)收到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投(tóu)资者服(fú)务中心发布公告(gào)，表示密切关注泽(zé)达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并裁定适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授(shòu)权，申请参(cān)加该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特(tè)别(bié)代表人诉讼(sòng)制(zhì)度(dù)具有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承(chéng)销商，与其他(tā)中介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元(yuán)设立先(xiān)行赔付(fù)专项(xiàng)基(jī)金（上述(shù)金额(é)为公司初步估算结果，基金规模(mó)将根据最终计算的适(shì)格投资者损失赔付金额(é)进行调(diào)整），用于先行赔(péi)付适格投(tóu)资者的投资(zī)损失。先(xiān)行赔付可以高效(xiào)、快捷地(dì)解(jiě)决紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适(shì)格投资者(zhě)可以积极参与(yǔ)先行赔(péi)付程(chéng)序(xù)直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告(gào)中(zhōng)提出向(xiàng)证监(jiān)会提交证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新(xīn)增(zēng)了(le)证券领域行政执法当事人承诺制度(dù)（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事人承诺制(zhì)度(dù)）。当事人承诺(nuò)制度(dù)是(shì)指国务院证券监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损害(hài)或者不(bù)良影(yǐng)响并经国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构认(rèn)可，当事人履行(xíng)承诺(nuò)后国务院证券监督管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执(zhí)法方式。相关法律法规(guī)明确规定了当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适(shì)用(yòng)范围、监(jiān)督制约机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定需要(yào)综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)可能获得的收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高(gāo)于罚没款数额(é)，且可用于赔偿(cháng)投资者损失(shī)，在证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺这一程(chéng)序中，既(jì)可以实现对(duì)申请人(rén)的(de)精准(zhǔn)打击(jī)，也可以(yǐ)有效便捷地补偿(cháng)投资者的(de)损(sǔn)失。因此，当事(shì)人承诺制度(dù)可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高(gāo)执(zhí)法效能，达到行政追(zhuī)责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公司向(xiàng)我(wǒ)会提交(jiāo)当事人承(chéng)诺(nuò)申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)实施规定》等规定，依法依(yī)规(guī)决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构及其责任(rèn)人员，下(xià)一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴(xīng)证券股份有(yǒu)限公司、天健会(huì)计师事(shì)务所、北(běi)京(jīng)市康(kāng)达律师(shī)事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构因涉嫌(xián)在相关(guān)执(zhí)业(yè)过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日(rì)已被我(wǒ)会(huì)立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中，我会对中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司、容(róng)诚会计师事务(wù)所、致同会(huì)计师事务所、广东恒(héng)益律师事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构启动了相(xiāng)关调查工作，后(hòu)续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔(péi)付(fù)以(yǐ)及(jí)申(shēn)请证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺等情形，依法进行(xíng)下(xià)一步处理。需(xū)要指出的是，我们将(jiāng)关注(zhù)相关中(zhōng)介机构(gòu)有关(guān)责任(rèn)人(rén)员在上(shàng)述案件(jiàn)中(zhōng)的执业行为，如(rú)果发现(xiàn)有关责任人(rén)员存在违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构是(shì)保障(zhàng)资本市场(chǎng)高质(zhì)量发展的(de)重要力量(liàng)，中介机构(gòu)及其(qí)从业人员应(yīng)当严(yán)格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的(de)企业文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉(yù)。

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