昨日(rì)晚(wǎn)间，证监会就《证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托(tuō)管管理规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　进(jìn)一(yī)步规(guī)范证券期(qī)货市(shì)场主机(jī)交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动

　　为(wèi)规(guī)范(fàn)证券期货市场主机交(jiāo)易托管活(huó)动，保护(hù)投(tóu)资者合(hé)法权益，维护证券期货(huò)市场安全平(píng)稳(wěn)运(yùn)行，证监会起草了(le)《证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　据(jù)了(le)解，近年来，证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)向市场相关机构提供(gōng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源(yuán)，为行业提供信(xìn)息(xī)科技(jì)基础支撑服务，对(duì)于提升行业信息基础设施运维水(shuǐ)平(píng)，保(bǎo)障行业信息系(xì)统安全稳定运行发(fā)挥了重要(yào)作用(yòng)。

　　但随(suí)着证券期货市场的不断发(fā)展，主机交易托管(guǎn)资源分(fēn)配不尽合(hé)理、线路(lù)时延不(bù)尽一致、安全保障能力有(yǒu)待提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范(fàn)证券期货(huò)市(shì)场主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动，促进证券期(qī)货市场的平稳(wěn)健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一(yī)是全面覆(fù)盖各类(lèi)主体。结合(hé)业务活动的具体(tǐ)特(tè)点(diǎn)，《管理规定》将主机交(jiāo)易托(tuō)管相关主体分为证券期货交易(yì)所(suǒ)和证券(quàn)期货经营机构两部分(fēn)，分别提出完(wán)善的监管要求，并(bìng)要求其(qí)他类型的参与主体参照执(zhí)行有关(guān)规定。

　　二是切实守住安全底线。安(ān)全运行是从(cóng)事主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托(tuō)管资源的(de)安全(quán)管理要(yào)求，明确了证券期货经营机构的尽职调查和(hé)业务审批机制，从(cóng)安全的(de)角度作出全面规(guī)定。

　　三(sān)是促(cù)进(jìn)服务公平合(hé)理(lǐ)。《管理规定(dìng)》将公(gōng)平(píng)合理原则，体现在证券期货(huò)交易所和证券期货经营机构从事主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和相关(guān)租用(yòng)活动的(de)各个环节(jié)，同时也充分注(zhù)重(zhòng)有(yǒu)关规(guī)定落(luò)地过程(chéng)中(zhōng)的可操作性，切(qiè)实(shí)提(tí)升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从(cóng)主要内容(róng)来看，《管理(lǐ)规定(dìng)》共五章28条，对证券(quàn)期货行业主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活(huó)动(dòng)提(tí)出(chū)了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则明(míng)确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事(shì)主机交易(yì)托管服(fú)务(wù)和(hé)相关(guān)租用活动的基本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易托(tuō)管(guǎn)资源，是(shì)指证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供的机房(fáng)机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施(shī)等资(zī)源(yuán)，部署(shǔ)在相关资源的信息(xī)系统可以连(lián)接证券期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券期(qī)货交易所要求。明确了证券期货交(jiāo)易(yì)所提供主(zhǔ)机交易托管服务(wù)有关要求。主要包(bāo)括(kuò)：要求证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)实施专区管理(lǐ)，统一(yī)专区交(jiāo)易时延(yán)，建田井读什么字，畊和耕田井读什么字，畊和耕的区别的区别设(shè)运维(wéi)要求不(bù)得低于《证(zhèng)券期货业信(xìn)息系统(tǒng)托管基本要求》中三级系统的(de)受托(tuō)方要(yào)求(qiú)；从资源保障、资(zī)源分配、服(fú)务申请、服务协议(yì)、收费(fèi)要求、服务退出与资源(yuán)再分配等(děng)方(fāng)面保障证券期货(huò)交易所提供有关服务(wù)的公平合理；加强风险(xiǎn)防控(kòng)，证券期货交易所需建立健全(quán)监控指标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要(yào)求，证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所提供主机(jī)交易托管服务(wù)的(de)，应当(dāng)将主机(jī)交易托管资源和其他主机托管(guǎn)资源进行区(qū)分，对主机(jī)交易托管资源实施专(zhuān)区管理，并确保相关专区到核(hé)心交易系统(tǒng)通信前端(duān)的通信(xìn)时延保(bǎo)持(chí)一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了(le)证(zhèng)券期(qī)货经营机构租用(yòng)主机交易托管资源有(yǒu)关要求。具体来(lái)看，从安全保障方(fāng)面，对证券期(qī)货经营机构(gòu)租用(yòng)主机交易托管资(zī)源的一般要求作(zuò)出规定。从(cóng)能(néng)力评估、治理架构、尽职调查等方面确保(bǎo)证(zhèng)券期货经营机构能够保障客户设施(shī)的(de)安(ān)全运行。明确(què)证券期货经营(yíng)机构对证券期货交易所(suǒ)的(de)报告要求。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提到，证券期货(huò)经营机构租(zū)用(yòng)主机交易(yì)托管资源部(bù)署客(kè)户(hù)提供的软件(jiàn)或硬件设施（以下简称证券期货经(jīng)营机构部(bù)署客户设施）的，应当从人(rén)员保障、资(zī)金投入、客户需求等方面(miàn)充分评估(gū)，审慎选择(zé)服务客户，确保自身能力(lì)可以(yǐ)保障(zhàng)客户软件或硬(yìng)件(jiàn)设施的(de)安全运(yùn)行(xíng)，并将不(bù)同客户(hù)的信息(xī)系统、客户与经营机构(gòu)的信息系统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理(lǐ)。明确证券期货交易所(suǒ)的监管报(bào)告义(yì)务，规定中(zhōng)国证监会(huì)及其派出机构结合法(fǎ)定职(zhí)责(zé)，对证券(quàn)期货(huò)交易所及证券期货经营(yíng)机构实施(shī)现(xiàn)场检查和非现(xiàn)场检查(chá)，并规(guī)定相应罚则(zé)。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所违反本(běn)规定，或者在(zài)监管工作(zuò)中不履行(xíng)职责，或者不(bù)履行(xíng)本规定(dìng)有关报告义(yì)务的，中国证监会(huì)可以对证券期货交(jiāo)易所采取监管谈(tán)话、出具(jù)警示(shì)函(hán)、责令限期(qī)改正等行政(zhèng)监管措施(shī)，对(duì)有关高(gāo)级管理人员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等行政处分，并(bìng)责(zé)令(lìng)证券期货(huò)交易所对(duì)其他(tā)责任人(rén)给予纪(jì)律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构(gòu)违反本规(guī)定，中国证监会及(jí)其(qí)派出机构可以依照《证券(quàn)期货(huò)业网络和信息安全(quán)管理办法》有关规定，对有关机构和人(rén)员采取行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易(yì)所(suǒ)原副总经理刘逖接受(shòu)监察调查(chá)

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证监会纪(jì)检监察组(zǔ)、浙江省(shěng)纪(jì)委监委(wěi)消(xiāo)息，上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所原(yuán)副(fù)总(zǒng)经理刘(liú)逖涉(shè)嫌严(yán)重职务违法，目前正在(zài)接受中(zhōng)央纪委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检监察组(zǔ)和(hé)浙江省台州市(shì)监委监察调查。

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