在“扶优限劣(liè)”的(de)基本方针下，私募(mù)基(jī)金(jīn)行业监管趋严，近日又(yòu)有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协(xié)会网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则等(děng)四项违(wéi)规(guī)行为。根据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时(shí)任雪杉基(jī)金合规风控负责(zé)人(rén)的(de)黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露了一则纪(jì)律处分事(shì)先告知(zhī)书送达公(gōng)告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法违(wéi)规行为，时任(rèn)高级管理(lǐ)人员黄某应当对此承(chéng)担法律责任，协会(huì)拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金存(cún)在(zài)四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业(yè)化运营(yíng)原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业(yè)务合作协议》，由(yóu)债(zhài)券(quàn)发行人关联方出资认(rèn)购(gòu)上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基(jī)金”最终投向指定(dìng)债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集(jí)团(tuán)有(yǒu)限公司(sī)（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)7号私募(mù)证券(quàn)投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定债(zhài)券。以上行(xíng)为不符合私(sī)募基金管理人专业(yè)化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别(bié)投(tóu)向(xiàng)上海(hǎi)映雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海(hǎi)映(yìng)雪执(zhí)行事务(wù)合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构(gòu)成关联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪(xuě)杉未(wèi)向投(tóu)资者进行(xíng)明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗1号基金的(de)投资者(zhě)王某(mǒu)的基金合同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但是其(qí)风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员(yuán)工违(wéi)规兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应(yīng)当对发生在各自(zì)任(rèn)职期间公司的(de)违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂(zàn)停受理(lǐ)其私(sī)募基(jī)金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是(shì)雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪(xuě)杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，经查(chá)，雪杉基金在(zài)从事私(sī)募(mù)基(jī)金业务(wù)活(huó)动中，存在未(wèi)履行谨慎(shèn)勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等(děng)方式对个别投资者(zhě)的风险识别(bié)能力和(hé)风险承担能力进行评估、未按照(zhào)合同约定如实向投资者披露可能(néng)影响投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益的重大(dà)信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采取出具警示函(hán)的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万元，机构(gòu)类型为私(sī)募证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)管理人，全(quán)职员工人(rén)数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪投资(zī)为(wèi)雪杉基金的股东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家说女的炮台是什么意思，说女生是炮台啥意思关(guān)联公司为(wèi)深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定资产的(de)投资和(hé)并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过(guò)追踪资产(chǎn)价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并(bìng)提取经(jīng)济周期中的趋势性行(xíng)业(yè)和事(shì)件以(yǐ)最大化投(tóu)资上行收(shōu)益(yì)，同时引(yǐn)入非公开市场投(tóu)资中(zhōng)的个(gè)体性(xìng)估值(zhí)和内在价(jià)值分析体系，以更好锁定投资(zī)的下行风(fēng)险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停止(zhǐ)更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 说女的炮台是什么意思，说女生是炮台啥意思