科创(chuàng)板首(shǒu)批退市公(gōng)司(sī)，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证监(jiān)会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被(bèi)实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司蒙口是什么档次，蒙口是什么档次的牌子下(xià)发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息(xī)显示，其收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷(fēn)的(de)申请(qǐng)，保荐券(quàn)商(shāng)东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披(pī)违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在(zài)欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日(rì)披露(lù)招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上(shàng)市(shì)委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过(guò)虚构销售(shòu)合(hé)同(tóng)、伪造物流单(dān)据(jù)和验(yàn)收单据入账、安(ān)排资金(jīn)回款、提前确(què)认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》未按(àn)规定披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末(mò)对(duì)外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规(guī)定(dìng)披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述(shù)财务造(zào)假方(fāng)式虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未(wèi)按(àn)规(guī)定披(pī)露对外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书(shū)显示，其(qí)于(yú)2019年6月披露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易(yì)、股权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公(gōng)司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业(yè)务，2020年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报告(gào)记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载(zài)的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的是，对于(yú)欺诈发行(xíng)部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募集资金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会(huì)最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控(kòng)人、时(shí)任董事长、总经理(lǐ)林(lín)应(yīng)处(chù)以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事(shì)会秘(mì)书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大(dà)跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不(bù)同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介(jiè)机(jī)构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到(dào)停牌及被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科(kē)创板(bǎn)股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重(zhòng)大违(wéi)法行(xíng)为，将被(bèi)实施重(zhòng)大(dà)违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均(jūn)收到(dào)上交所下发的拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的事先(xiān)告知书。在(zài)收到终止(zhǐ)上(shàng)市告知书(shū)后(hòu)，两家公司可以根据规(guī)定申请听证，提出(chū)陈述和(hé)申(shēn)辩。交易所由上市委员(yuán)会就(jiù)是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据(jù)上(shàng)市委(wěi)员会的(de)审(shěn)核意见作出(chū)是否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止上市，自交易(yì)所公告(gào)对(duì)股票作出终止上市的(de)决定之日(rì)后5 个交(jiāo)易日届满的(de)下一交易日起(qǐ)，相关公司股票(piào)复牌并进(j蒙口是什么档次，蒙口是什么档次的牌子ìn)入退市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退(tuì)市(shì)”标识，退市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期届满后5个(gè)交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布消息显示，其已(yǐ)于当日收到(dào)12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上(shàng)海(hǎi)金融法院称，其(qí)将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注的是，在投(tóu)资者提(tí)起的(de)诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律师事(shì)务(wù)所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公(gōng)告称，因在(zài)执(zhí)行泽达(dá)易盛首次公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续(xù)督导等业务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决(jué)定(dìng)对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投(tóu)资(zī)者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛(shèng)是科创板(bǎn)首批被中国证监会(huì)立案调(diào)查公司，根据《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司构(gòu)成欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中(zhōng)心(xīn)将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关(guān)法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。

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