科创板首批(pī)退市公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公司下发拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的(de)事先告知书(shū)，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛、林(lín)应等(děng)证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券(quàn)及(jí)两(liǎng)名保代、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达律师事务(wù)所均在被起诉名(míng)单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存(cún)在(zài)欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年(nián)10月获(huò)科创板上市委(wěi)审(shěn)议同意(yì)发(fā)行上(shàng)市，世界上女性最开放的是哪个国家2020年3月在(zài)科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验(yàn)收单据入账、安(ān)排资(zī)金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书》未按规定披露的(de)2016年末(mò)、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招(zhāo)股(gǔ)说明书签(qiān)署日(rì)，未(wèi)按(àn)规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过(guò)前述财(cái)务造(zào)假方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载(zài)的利润总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期(qī)报告(gào)记载(zài)的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对(duì)外担保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被采取终身市场禁入(rù)措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他(tā)相(xiāng)关负(fù)责人也被(bèi)处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监(jiān)终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方面，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年(nián)6月(yuè)披露(lù)招股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发(fā)行文(wén)件中(zhōng)隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子(zi)公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期(qī)报告(gào)记(jì)载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增(zēng)在(zài)建工(gōng)程等问题。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资(zī)金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额(é)高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非(fēi)法募集(jí)资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事(shì)实计算，证监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处(chù)以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总(zǒng)监、董事(shì)会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是(shì)，在(zài)4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户(hù)，户均(jūn)持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公司(sī)也进入(rù)到(dào)停(tíng)牌及被终(zhōng)止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告(gào)称，公司(sī)触及(jí)《上(shàng)海证券交易所科创板(bǎn)股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法(fǎ)行(xíng)为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均(jūn)收到上交所下(xià)发的拟终止公司股票(piào)上(shàng)市的(de)事先告知书。在收(shōu)到终止上市告知(zhī)书后(hòu)，两家公司可(kě)以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公(gōng)司股票上市(shì)事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会(huì)的(de)审核意(yì)见(jiàn)作(zuò)出(chū)是(shì)否终(zhōng)止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交易(yì)所公告对(duì)股(gǔ)票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个(gè)交易(yì)日届满的(de)下一交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌(pái)并进入退市(shì)整理(lǐ)期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠(guān)以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退(tuì)市(shì)整理期的(de)交易期限为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易(yì)所将(jiāng)在退市整理期届(jiè)满后5个交易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融(róng)法院官微发布消息(xī)显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的(de)是，在(zài)投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代(dài)（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也(yě)均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布(bù)公告称，因在执(zhí)行(xíng)泽达易盛首次公开发(fā)行股票(piào)并(bìng)在科创(chuàng)板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等(dě世界上女性最开放的是哪个国家ng)业务未勤勉尽责，证监会(huì)决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到(dào)上海(hǎi)金(jīn)融法院收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法院后续受(shòu)理并裁(cái)定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼权利登(dēng)记公(gōng)告，拟相关(guān)法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼(sòng)。

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