科创板首批(pī)退市公(gōng)司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的(de)事先(xiān)告知书，两(liǎng)家公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林(lín)应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单中。

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　　欺(qī)诈发行+信披违(wéi)法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》通过虚(xū)构销售合同、伪(wěi)造物流单据和验(yàn)收单(dān)据(jù)入账、安(ān)排资金回款、提前确(què)认收入等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年(nián)利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年(nián)上半年末对(duì)外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书(shū)签署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造(zào)假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在未(wèi)按规定披(pī)露对外(wài)担保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负(fù)责人(rén)也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得(dé)关注(zhù)的是(shì)，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对(duì)泽(zé)达易盛处以(yǐ)非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会(huì)秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总户(hù)数(shù)为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户数(shù)为12352户(hù)，户均持股市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公(gōng)司也进(jìn)入到(dào)停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公告称(chēng)，公司(sī)触及(jí)《上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均收到上交所下(xià)发的拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书。在收(shōu)到终(zhōng)止上(shàng)市告知书(shū)后，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根(gēn)据(jù)规(guī)定申请(qǐng)听证，提(tí)出陈述(shù)和(hé)申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是(shì)否(fǒu)终止公司(sī)股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出(chū)是否终止公(gōng)司(sī)股票上市的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被(bèi)终止上市，自(zì)交易所公告(gào)对股票(piào)作出终(zhōng)止上市的决(jué)定之日后5 个(gè)交易(yì)日届满的下一交易(yì)日(rì)起，相关公(gōng)司股票复牌并进入(rù)退市整理期(qī)，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期(qī)的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)届(jiè)满后5个交易日(rì)内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)官微发布消息(xī)显示，其已于(yú)当日收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。上海金融(róng)法院称(chēng)，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监(jiān)高(gāo)等(děng)，中介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务(wù)所、康达律师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券(quàn)曾发布(bù)公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发行股票并在科(kē)创(chuàng)板上市项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持续督(dū)导等业(yè)务未勤(qín)勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公告称，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券虚相遇时间的公式 相遇时间怎么求(xū)假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国证(zhèng)监会立(lì)案调(diào)查公司，根据《行(xíng)政处(chù)罚决定书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院后续受(shòu)理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开(kāi)征(zhēng)集(jí)并接受50名以上（含50名相遇时间的公式 相遇时间怎么求(míng)）投资者特(tè)别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉(sù)讼并申请(qǐng)转换特别代(dài)表人诉讼。

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