金融界4月(yuè)21日(rì)消息 证监会有关部门负(fù)责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门负责(zé)人表示，欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务(wù)院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如(rú)何推动对上(shàng)述(shù)发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等(děng)相关(guān)责任(rèn)主体进(jìn)行立体化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活(huó)动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对资本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零(líng)容忍”要(yào)求，推(tuī)动(dòng)对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于证券(quàn)发行人及相关(guān)控股股东、实际控(kòng)制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如在(zài)上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储(chǔ)技术股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称紫晶存(cún)储）及(jí)相关责任人作出行政(zhèng)处(chù)罚(fá)和市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关(guān)责(zé)任人员(yuán)进(jìn)行行政处罚(fá)，并对部(bù)分责任人(rén)员采(cǎi)取证券市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的(de)当事人(rén)依(yī)法及时移送公安机关(guān)处理，推动案件(jiàn)刑事追责(zé)相关(guān)工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规则》的规定，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将依(yī)法(fǎ)对泽达(dá)易盛、紫晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适(shì)格投(tóu)资者及时有效地追究违规(guī)上市公司及其相中考的报名号指什么意思，中考的报名号是什么意思(xiāng)关中介机(jī)构等责任主体(tǐ)的(de)民事赔偿责任。民(mín)事责任(rèn)是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行(xíng)为进(jìn)行立(lì)体式追(zhuī)责的(de)重要(yào)一环，也是提高资本市(shì)场违(wéi)法违规成本的重要举措。我会将进一(yī)步畅通投资(zī)者权利(lì)救济(jì)渠道，维(wéi)护投资(zī)者(zhě)合法权益，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形成(chéng)资(zī)本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供(gōng)保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报告(gào)的(de)或者(zhě)法律意见(jiàn)书的证(zhèng)券服务机构等(děng)违(wéi)规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相关中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构(gòu)主要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按(àn)照(zhào)过责相当的法治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资(zī)者损失(shī)意愿和能力(lì)等因素，依(yī)法妥善处理，让(ràng)中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责(zé)任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)从业人员(yuán)的道德(dé)水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合规风险意识(shí)和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等(děng)案件中发现相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构责任人(rén)员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈发行案(àn)严重(zhòng)损(sǔn)害投资(zī)者合法权益，目(mù)前(qián)在(zài)投(tóu)资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了(le)包括协(xié)商(shāng)和解(jiě)、纠(jiū)纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单(dān)独(dú)诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这些制度各有优势(shì)，对于个案中采(cǎi)用何种方(fāng)式，需(xū)综合考虑不同投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的适(shì)用条(tiáo)件、投资(zī)者(zhě)获赔的充(chōng)分(fēn)性和有效(xiào)性(xìng)、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的意(yì)愿和能力等因(yīn)素，目标都(dōu)是(shì)有效保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于泽达(dá)易盛案(àn)，上海(hǎi)金(jīn)融法院已经收到泽达(dá)易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心发布公告(gào)，表示(shì)密切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投(tóu)资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参(cān)加该案并(bìng)转换特别(bié)代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示加入、明示退出(chū)”的特(tè)征，能够一(yī)揽子(zi)解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者的合法权(quán)益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司作为紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次(cì)公开发行(xíng)股票的保荐机构和(hé)主承销(xiāo)商，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备投(tóu)资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专(zhuān中考的报名号指什么意思，中考的报名号是什么意思)项基金（上述金额为(wèi)公(gōng)司(sī)初步(bù)估(gū)算结(jié)果，基金规模将根据最终计(jì)算的适格投资者损(sǔn)失赔付金(jīn)额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参与先行(xíng)赔付程序(xù)直接获(huò)赔，以(yǐ)维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监(jiān)会提交证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券(quàn)领域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下(xià)简称当(dāng)事人承诺制(zhì)度）。当事人(rén)承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行(xíng)调查期间，被调(diào)查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔(péi)偿有关(guān)投资者(zhě)损失、消(xiāo)除(chú)损(sǔn)害或者不良(liáng)影响并经国务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券(quàn)监督(dū)管理机构终止案件调查(chá)的(de)行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了(le)当事人(rén)承(chéng)诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等(děng)规(guī)定(dìng)，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌(xián)违法行为(wèi)可(kě)能获得的收益或者避免(miǎn)的损失(shī)、当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得(dé)的(de)金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于(yú)罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执法当事人承诺这一程序(xù)中，既可以实现对申请人的(de)精准打击，也可(kě)以(yǐ)有(yǒu)效便捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解(jiě)决(jué)案件(jiàn)相(xiāng)关的(de)行政处理与民事赔偿问题(tí)，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追责与民(mín)事追责(zé)相统一的效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会提交当事(shì)人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将依(yī)据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施规定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所(suǒ)涉的证(zhèng)券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员(yuán)，下一步将如何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机(jī)构开(kāi)展“一(yī)案双查”。在泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计(jì)师(shī)事(shì)务(wù)所、北京市康(kāng)达律师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我会立案。在(zài)紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)中，我会对中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计(jì)师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)启动(dòng)了相关(guān)调(diào)查工作(zuò)，后(hòu)续(xù)将(jiāng)根据其(qí)在(zài)相(xiāng)关执业行为中的勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以(yǐ)及申请证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理。需(xū)要指出的是(shì)，我们将(jiāng)关(guān)注相关(guān)中介机构(gòu)有关责任(rèn)人员(yuán)在上述案件中的执业行为，如果发(fā)现有关责任人员存在(zài)违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机构是保障资本(běn)市(shì)场高质量发展的重要力量(liàng)，中介机构及其从业人员应(yīng)当严(yán)格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和(hé)维护(hù)风清气正(zhèng)的(de)企业(yè)文化(huà)和行(xíng)业(yè)文化(huà)，珍视行业(yè)声誉。

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