昨日晚间(jiān)，证监会就(jiù)《证券期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)管(guǎn)理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证券期(qī)货市(shì)场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为规范(fàn)证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管活动，保护投资者合法权益，维护证券期货(huò)市场(chǎng)安全(quán)平稳运行，证监(jiān)会起草了《证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托管管理规定（征求(qiú)意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开(kāi)征求意见。

　　据(jù)了(le)解，近(jìn)年来，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)向市场相关机构提供主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源，为行业提供信息科技基础(chǔ)支撑服务，对(duì)于提升(shēng)行业信息基础设(shè)施运维水平，保障行业信(xìn)息(xī)系统安全稳定运(yùn)行发(fā)挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货(huò)市场(chǎng)的不断发(fā)展，主机交易(yì)托管资(zī)源分(fēn)配不尽合(hé)理、线路时(shí)延不尽一致(zhì)、安全保(bǎo)障(zhàng)能力有(yǒu)待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关租用(yòng)活动，促进证券期货(huò)市场的平稳健康发展，证监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起(qǐ)草思路有三。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结(jié)合业务活动的具(jù)体特(tè)点，《管理(lǐ)规定》将主机交易(yì)托管相关主(zhǔ)体分为证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)和(hé)证券期货经营机(jī)构两部(bù)分，分(fēn)别提(tí)出完善(shàn)的监管要求，并要(yào)求其他类型的参(cān)与(yǔ)主体参照执行有关规定。

　　二(èr)是(shì)切实守住安全底线。安全(quán)运(yùn)行(xíng)是(shì)从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关(guān)租用活动的基础和(hé)前提，《管理规定》规定了主机交易托管(guǎn)资源的安全管(guǎn)理要求，明确了证券期货经(jīng)营机构(gòu)的尽职调查和业务(wù)审批机制，从安全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是(shì)促进服务(wù)公平合理。《管理规(guī)定》将(jiāng)公平合理原则(zé)，体现(xiàn)在证券期货交易(yì)所和证(zhèng)券期货经营(yíng)机构从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用活动的各个环(huán)节，同(tóng)时也充分注重(zhòng)八千米多少公里有关规定落(luò)地过程(chéng)中的可操作(zuò)性，切实提升市场主(zhǔ)体的获得(dé)感。

　　从(cóng)主要(yào)内容来看(kàn)，《管理规(guī)定》共(gòng)五章28条，对证券期(qī)货(huò)行业主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租(zū)用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先(xiān)是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围(wéi)，从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动的基本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机交易(yì)托管资源，是指(zhǐ)证券期(qī)货交(jiāo)易所提供的机房机(jī)柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件(jiàn)设(shè)施等资源，部(bù)署在(zài)相关资源的(de)信息系(xì)统可(kě)以(yǐ)连(lián)接(jiē)证券期货交(jiāo)易(yì)所交易(yì)系(xì)统。

　　其次是证券期货交易(yì)所要求。明(míng)确了证券(quàn)期货交易所提供主机(jī)交易(yì)托管服务有关要求。主要(yào)包括：要求证券期货交(jiāo)易所(suǒ)实施专区管理，统一专(zhuān)区交易时延，建(jiàn)设运维(wéi)要(yào)求不得低于《证(zhèng)券期(qī)货业信息系统(tǒng)托管基(jī)本要(yào)求》中三(sān)级系(xì)统(tǒng)的(de)受托方要求；从资(zī)源(yuán)保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与(yǔ)资(zī)源再(zài)分(fēn)配等方(fāng)面保障证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)提(tí)供有关服(fú)务的公平合理；加强风险(xiǎn)防控(kòng)，证券期货交(jiāo)易所需建(jiàn)立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券(quàn)期货交易(yì)所提(tí)供主机交易(yì)托管服务的，应当将主机交(jiāo)易(yì)托管资源和(hé)其他主机托(tuō)管资源进行区分，对主机交易托管资源实施(shī)专(zhuān)区管理，并确保相关专区(qū)到核心交易系统通信(xìn)前(qián)端的通(tōng)信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机(jī)构要求。明(míng)确了证券期货(huò)经营机构租(zū)用主机交易托管资源有关要(yào)求(qiú)。具(jù)体来看，从安全保障方面，八千米多少公里对证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)租用主机交易托(tuō)管资源的一般(bān)要求(qiú)作出规定。从能(néng)力评估、治理(lǐ)架构、尽职(zhí)调查等(děng)方面确保证券期货经营(yíng)机构能够(gòu)保障客户(hù)设施的(de)安全运行。明确证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)对证券期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货经营机构租用(yòng)主机交易(yì)托管资源(yuán)部(bù)署客户提供(gōng)的(de)软件或硬件设施（以(yǐ)下简称证券期(qī)货经营机构部(bù)署(shǔ)客户设施）的，应当从人员保障、资(zī)金投入、客(kè)户需求(qiú)等方面充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能(néng)力可以保(bǎo)障客户软件或硬件设施的安全运(yùn)行，并将(jiāng)不同客户的信(xìn)息(x八千米多少公里ī)系统、客户与经营机(jī)构的信息(xī)系统进(jìn)行(xíng)有效(xiào)隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确(què)证(zhèng)券(quàn)期货交易所的监管报告义务，规定中国证监会及(jí)其派出机构结合(hé)法定职责，对证券期货交易所(suǒ)及(jí)证券期货经营机构实施现场检查和非现场检(jiǎn)查，并规(guī)定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，证(zhèng)券(quàn)期货交易所违反本规(guī)定，或者在监(jiān)管工作(zuò)中不履行职(zhí)责，或者不(bù)履行本规定有关报告义务(wù)的，中国(guó)证监会可以对证券期(qī)货(huò)交易所采取监管谈话、出具警示(shì)函、责令限期(qī)改正等行政监(jiān)管措(cuò)施，对有关高级管理(lǐ)人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批(pī)评、撤(chè)职等行(xíng)政处分，并责(zé)令证券期(qī)货(huò)交易(yì)所(suǒ)对(duì)其(qí)他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经营机构违反本规(guī)定，中国证(zhèng)监会及其派出机构可(kě)以依照《证券期(qī)货业网络(luò)和(hé)信息安全(quán)管理办法(fǎ)》有关规(guī)定(dìng)，对有关机(jī)构和人员采取行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　上海证(zhèng)券交易所(suǒ)原(yuán)副(fù)总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪(jì)委国家监委(wěi)驻中(zhōng)国(guó)证监会纪(jì)检(jiǎn)监察(chá)组、浙江(jiāng)省纪委监(jiān)委消(xiāo)息，上(shàng)海证券交易所原(yuán)副(fù)总经(jīng)理刘逖(tì)涉嫌(xián)严重职务违(wéi)法，目前正在接(jiē)受中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监(jiān)察(chá)组和浙江(jiāng)省台州市监委监察调查。

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