在“扶(fú)优限劣”的(de)基本(běn)方针下，私募基金行(xíng)业监管趋(qū)严，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协会(huì)网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在违反专业化运营原(yuán)则等四项违规(guī)行(xíng)为。根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私(sī)募(mù)基(jī)金产品备案(àn)六个(gè)月；对时任雪杉基(jī)金合笑话的拼音怎么写，玩笑的拼音规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露了一则纪律处分事(shì)先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为(wèi)，时(shí)任(rèn)高(gāo)级(jí)管理人员(yuán)黄某应当(dāng)对(duì)此(cǐ)承担法律责(zé)任，协(xié)会拟对(duì)其(qí)作出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合(hé)作协议(yì)》，约定(dìng)由指定第(dì)三方认购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券投(tóu)资基(jī)金”，并由该产(chǎn)品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行为不符合私募(mù)基金管(guǎn)理(lǐ)人专业(yè)化运营(yíng)的要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别(bié)投(tóu)向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55笑话的拼音怎么写，玩笑的拼音亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执行事务(wù)合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构成关联交易(yì)，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投资者(zhě)进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资(zī)者适当性(xìng)管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)的投(tóu)资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉(shān)市(shì)场拓展、投资(zī)运(yùn)营(yíng)、财(cái)务(wù)等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控(kòng)负(fù)责人，应当(dāng)对发生在各(gè)自任职期间公司的违规(guī)行为承担相(xiāng)应(yīng)责(zé)任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉(shān)基(jī)金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾(céng)对(duì)雪杉(shān)基金出具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务(wù)、未采取问卷调查等方式对(duì)个别(bié)投资者的风险识别能(néng)力和(hé)风(fēng)险(xiǎn)承担能力(lì)进行评(píng)估、未按照(zhào)合同约定如实向投资(zī)者披露可能影响投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益的重(zhòng)大信息等情形(xíng)。依(yī)据《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决(jué)定对其采取出具(jù)警示(shì)函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资(zī)居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为(wèi)私募证券投资(zī)基金管理人(rén)，全(quán)职员工(gōng)人数(shù)14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份，雪杉基金(jīn)曾进行(xíng)高管(guǎn)变更(gèng)。目(mù)前雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风(fēng)控负责(zé)人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是，百亿私募映雪(xuě)投资(zī)为雪杉(shān)基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一家关联公(gōng)司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还(hái)在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内平(píng)台的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找海(hǎi)外(wài)长(zhǎng)期(qī)稳定资产的投(tóu)资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏(hóng)观(guān)经济和估值指标，以分析(xī)并提取经济周(zhōu)期中的趋(qū)势(shì)性行业和(hé)事(shì)件以最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投(tóu)资(zī)中的个体性(xìng)估值(zhí)和内在价(jià)值分析体系，以更好锁定投资(zī)的下(xià)行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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