零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对(duì)东(dōng)北证券合计被罚(fá)没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会(huì)《行政处(chù)罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证(zhèng)监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机(jī)构对(duì)本次发行对象的认(rèn)购资金来源及(jí)合法性、是否(fǒu)具(jù)备履行认购义务的能力(lì)进行核查，公(gōng)司(sī)未按要(yào)求对本次非(fēi)公(gōng)开(kāi)发(fā)行对象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际(jì)出资与(yǔ)其承诺不符。公司出18krgp带钻的值钱吗 项链上的18krgp值钱吗 具的《非公开发行股票(piào)的(de)上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持(chí)续督导期(qī)间未(wèi)对募集资金置换预投(tóu)资金(jīn)事(shì)项审慎核(hé)查，未充分(fēn) 核(hé)查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东北证券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目(mù)的保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分别处(chù)以20万元罚款；对持(chí)续督导期(qī)的保荐代表(biǎo)人(rén)郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给予警告(gào)，并分(fēn)别(bié)处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开(kāi)了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职了(le)中(zhōng)天证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东北证券(quàn)离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔(gé)近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对(duì)东北(běi)证券立案(àn)调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注(zhù)册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于(yú)东北(běi)证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐18krgp带钻的值钱吗 项链上的18krgp值钱吗(jiàn)项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列(liè)第(dì)55名。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东(dōng)北证券在(zài)被中国证监会立案调查(chá)期间，公司大(dà)股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持(chí)公司股份事项均属于规定不(bù)得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持(chí)公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘(chén)埃落地，东(dōng)北证券的股权变(biàn)或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券最新一(yī)季报显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东北证券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是公司投资与销售(shòu)交易业(yè)务、投资银行业(yè)务收入增加所(suǒ)致。

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