直播短视频成为市场(chǎng)风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示(shì)，日前四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播(bō)成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播(bō)活动(dòng)的即(jí)时性，合规(guī)问(wèn)题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部及(jí)员(yuán)工(gōng)遭遇四(sì)川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部任(rèn)职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及(jí)板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并(bìng)通过(guò)收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等(děng)方式(shì)谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营机构及其(qí)工(gōng)作人(rén)员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违规从事(shì)营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机(jī)构或(huò)者投资者(zhě)合法利益(yì)相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于(yú)此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函(hán)的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部也被(bèi)出具警示函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该营业(yè)部合(hé)规管(guǎn)理不到位，未严格规范从(cóng)业(yè)人员执业行为。

　　糯糯是什么意思，糯糯的说一句什么意思p>

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热(rè)衷于通(tōng)过短视频平台进行(xíng)推广(guǎng)的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞(cí)任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视(shì)频平台(tái)上已有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数(shù)量也(yě)达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发(fā)布短视频的账(zhàng)号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)运营(yíng)时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直播(bō)频(pín)率较(jiào)高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频(pín)中留言(yán)追问，期待早(zǎo)日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记信息(xī)显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技(jì)有限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨(zī)询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示函。经查，容(róng)维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关于证券市(shì)场的分析(xī)、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易(yì)伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预(yù)测股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没(méi)收入(rù)近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部下发(fā)机构监管(guǎn)情(qíng)况通(tōng)报(bào)，对证券公(gōng)司从业人(rén)员网络直播(bō)提出监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过(guò)网络直(zhí)播(bō)等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理(lǐ)性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证(zhèng)券公司应进一步加(jiā)强对证券公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前(qián)对直播(bō)内容进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理；事中糯糯是什么意思，糯糯的说一句什么意思(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情(qíng糯糯是什么意思，糯糯的说一句什么意思)况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视(shì)总局、文(wén)化和(hé)旅(lǚ)游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对(duì)于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中证协也(yě)向各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发关(guān)于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营(yíng)机(jī)构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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