直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能(néng)当，违规展业仍将(jiāng)招致监75g牛奶等于多少ml，75g牛奶等于多少毫升管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显示(shì)，日(rì)前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行(xíng)分析、为第三(sān)方引流(liú)，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事(shì)违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间，实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并(bìng)通过收取直播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋取不正当(dāng)利75g牛奶等于多少ml，75g牛奶等于多少毫升益(yì)。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其(qí)工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)工作人员(yuán)不(bù)得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立(lì)性的职(zhí)务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在(zài)机构(gòu)或(huò)者(zhě)投资者合法利(lì)益(yì)相冲突的活动(dòng)。基于此，四川(chuān)证监局(jú)决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出(chū)具警(jǐng)示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部(bù)也被(bèi)出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格(gé)规范从业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台(tái)上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账号(hào)的(de)粉丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名义发布(bù)短(duǎn)视频(pín)的账号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝(sī)在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平(píng)于(yú)2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云(yún)掌数字科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规(guī)问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司(sī)被黑(hēi)龙江证监局出(chū)具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播(bō)形式向公众(zhòng)提供关于(yú)证券市场的(de)分析、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大(dà)V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取(qǔ)得从事证券投资(zī)咨询(xún)业(yè)务的核(hé)准(zhǔn)，不具(jù)备(bèi)证(zhèng)券投资(zī)咨询从业资(zī)格及业务资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机(jī)构部下(xià)发机构监管情(qíng)况通报(bào)，对(duì)证券公(gōng)司从业(yè)人员网络直播提出监(jiān)管要求(qiú)。证券公司工作(zuò)人(rén)员通(tōng)过网络(luò)直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合(hé)规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投(tóu)资和(hé)理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加(jiā)强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机(jī)制， 事前对(duì)直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对(duì)直播(bō)进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及(jí)时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时(shí)启动内部(bù)问责(zé)机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司(sī)下(xià)发关于排(pái)查报送网络(luò)非法证券活动(dòng)信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及(jí)非法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机构和人员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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