零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对东(dōng)北证券(quàn)合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代(dài)已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行(xíng)政处罚(fá)事先(xiān)告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股份有限威尔士首都是哪个城市 威尔士是哪个国家公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国(guó)证监会调(diào)查(chá)完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明(míng)，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要(yào)求保荐机(jī)构对本次(cì)发(fā)行(xíng)对象(xiàng)的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具(jù)备履行(xíng)认购义务(wù)的能力(lì)进行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行对象之一北京(jīng)天证远洋基(jī)金(jīn)管理中心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具(jù)的《非公开(kāi)发行股票(piào)的(de)上(shàng)市保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票发行(xíng)过(guò)程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续督(dū)导期间未对募集(jí)资金置换预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募(mù)集(jí)资金投(tóu)入项目(mù)的情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募投(tóu)项目流动(dòng)资金的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持(chí)续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着(zhe)两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去(qù)年入职(zhí)了中德(dé)证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东(dōng)北证券(quàn)立案调查并(bìng)处以三(sān)倍的(de)高额(é)罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制(zhì)背(bèi)景下，继续保持强监(jiān)管、压(yā)实(shí)中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经(jīng)营(yíng)发展需要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信(xìn)托没(méi)有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被(bèi)中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)立案调查期间(jiān)，公(gōng)司(sī)大股东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及(jí)减持公(gōng)司股份事项均属于规定(dìng)不(bù)得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地，东北(běi)证券(quàn)的股(gǔ)权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季(jì)报(bào)显示，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增威尔士首都是哪个城市 威尔士是哪个国家长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动(dòng)的主要(yào)原因(yīn)是(shì)公司投资与销售(shòu)交易(yì)业务、投资银行业务收入(rù)增加(jiā)所致(zhì)。

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