昨日晚间(jiān)，证监(jiān)会就《证券期货市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进一(yī)步规范(fàn)证券期货市场主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动

　　为规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)活(huó)动，保护投资者合(hé)法权益，维护(hù)证券(quàn)期货市场安全平稳运行，证监会起草了《证券期货(huò)市场主机(jī)交易托管(guǎn)管(guǎn)理规(guī)定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向社(shè)会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近(jìn)年来(lái)，证券期货交易所(suǒ)向市场相关机构(gòu)提供主机交易(yì)托管资源，为行业提供信息科(kē)技基础支撑服(fú)务，对于提升行业信息基础设施(shī)运维水平，保(bǎo)障行业信(xìn)息系统安全稳定运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但(dàn)随着证(zhèng)券(quàn)期货市场的不断发展，主机交易托管资源分配不尽合理、线路时(shí)延不尽一致、安全保障能(néng)力有待提升等问题逐(zhú)渐凸(tū)显，为进一步规范(fàn)证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动，促进证券期货市场的平稳健康(kāng)发展，证监会起草(cǎo)《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思(sī)路有三。一是全面覆盖各(gè)类(lèi)主体。结(jié)合(hé)业(yè)务活(huó)动的具体(tǐ)特(tè)点(diǎn)，《管理规定(dìng)》将(jiāng)主机(jī)交易托管相关(guān)主(zhǔ)体分(fēn)为证券期(qī)货交易所(suǒ)和证(zhèng)券期货经(jīng)营机构两部分，分别(bié)提出完善的监管要求，并要求其他(tā)类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实(shí)守住(zhù)安全底线。安全运行(xíng)是从(cóng)事主机交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)和相关租(zū)用活动的基础和前(qián)提，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》规定了主机交易托管资源的安全管理要(yào)求，明确(què)了证券期货经(jīng)营机构的(de)尽职调查和业务审批(pī)机制，从安全(quán)的角(jiǎo)度作(zuò)出全面规定。

　　三(sān)是(shì)促进服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券期货交易(yì)所(suǒ)和(hé)证券期货经营机构从事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动的各个(gè)环(huán)节，同时(shí)也充分注重(zhòng)有关(guān)规定落地过(guò)程中的可操作性，切(qiè)实提(tí)升市场主(zhǔ)体的获得(dé)感(gǎn)。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定(dìng)》共五章(zhāng)28条，对证券(quàn)期货行业(yè)主机交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动提出了要求(qiú)。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìn奶油奶酪可以放冷冻保存吗，奶油奶酪可以放冷冻保存吗多久g)》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是指证券期货(huò)交易(yì)所提(tí)供的机房(fáng)机柜、通信网络(luò)、软件或硬件(jiàn)设施等(děng)资(zī)源，部署在相关资源的信息系统可(kě)以(yǐ)连接证券期货交易所交易(yì)系统。

　　其(qí)次是证券(quàn)期货交易所要(yào)求。明确了证券期货交易所提供主机交易(yì)托(tuō)管服务有关要求。主要包括：要求证券期货交易所实施专区管理，统一(yī)专(zhuān)区交易时延(yán)，建设(shè)运维要(yào)求(qiú)不(bù)得低于《证券(quàn)期货(huò)业信(xìn)息系统托管基本要求》中三级系统的受托方要求；从资源保障、资源(yuán)分配(pèi)、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出(chū)与资(zī)源再分配等方面保障证券期货(huò)交易(yì)所提供有(yǒu)关服(fú)务的公平(píng)合(hé)理(lǐ)；加强风(fēng)险防控，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所需建立健(jiàn)全监控指标及(jí)应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期(qī)货交易所提供主机交易托管服务的，应当将主机交易托管(guǎn)资源和其他主(zhǔ)机托管资源进(jìn)行区(qū)分(fēn)，对(duì)主(zhǔ)机交易托管资源实施专区管理，并确保(bǎo)相(xiāng)关专区(qū)到核心(xīn)交易系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)要(yào)求。明确了证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源有关要求(qiú)。具体来看，从安全保(bǎo)障方(fāng)面，对证券期(qī)货经营机构租(zū)用主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源的一般要(yào)求(qiú)作出规定。从能(néng)力评估、治理(lǐ)架构(gòu)、尽职调查等方面确保证券期货经营(yíng)机构能够保障客户(hù)设施(shī)的安全运行。明确证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构对证券期(qī)货交易所(suǒ)的(de)报告要(yào)求(qiú)。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货经营机构租(zū)用(yòng)主机交易托管资源部署客户提(tí)供(gōng)的软件(jiàn)或硬(yìng)件设施（以下简称证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构部署(shǔ)客户设(shè)施）的，应当从人(rén)员(yuán)保障、资(zī)金投入、客户需求等方(fāng)面充分评估(gū)，审慎选择服务客户，确保(bǎo)自(zì)身能力可(kě)以保障客(kè)户软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施的安全运行，并将不同客户的信(xìn)息系统、客(kè)户(hù)与经营机构的信(xìn)息(xī)系统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监(jiān)督管理。明(míng)确证券期货交易所的监管报告义务，规定中国证(zhèng)监会及其派出机构结(jié)合法定职责(zé)，对证券期货交易所及证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构实施现场检查和非现场检(jiǎn)查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，证券(quàn)期货交易所违(wéi)反本(běn)规定，或者在监管工作中不(bù)履行职责，或者不履(lǚ)行本规(guī)定有关报告(gào)义(yì)务的，中(zhōng)国证(zhèng)监会可以对证券期(qī)货交易(yì)所采取监管谈话(huà)、出具警(jǐng)示(shì)函(hán)、责令限期改正等行(xíng)政(zhèng)监管措施(shī)，对有关高级管理人员给(gěi)予警告(gào)、记过、诫(jiè)勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等行政处(chù)分，并责(zé)令证券期(qī)货交(jiāo)易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机(jī)构违(wéi)反(fǎn)本规定，中国证监会及其派出机(jī)构可(kě)以依照《证券期货(huò)业网络和信息安全管理(lǐ)办法》有关规(guī)定(dìng)，对有关机构(gòu)和人员采(cǎi)取行政监管措(cuò)施。

　　上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖(tì)接(jiē)受监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委监委(wěi)消息，上海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前正在接受中央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻(zhù)中国(guó)证监会纪检监察组和浙江省(shěng)台州市(shì)监委监(jiān)察调查。

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