科创板(bǎn)首批退市公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发布公告称(chēng)，其(qí)收(shōu)到证监会下发(fā)的(de)《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，将被(bèi)实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发(fā)拟终止公司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)消息显示(shì)，其收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存储存(cún)在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板(bǎn)上(shàng)市委审(shěn)议同意(yì)发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资(zī)金回(huí)款、提前(qián)确认(rèn)收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明(míng)书(shū)》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股说明(míng)书签署日(rì)，未按规定披露(lù)对外担(dān)保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式(shì)虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润(rùn)总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对(护舒宝液体卫生巾是什么黑科技，液体卫生巾的弊端duì)外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存(cún)储责(zé)令(lìng)改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市(shì)场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其(qí)于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛(shèng)在公(gōng)告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露(lù)关联交易、股权(quán)代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部(bù)分(fēn)，证监会(huì)对泽(zé)达易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控人、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情下，两家公司均有不(bù)同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持(chí)股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到(dào)停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布公告称(chēng)，公司(sī)触(chù)及《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将(jiāng)被实(shí)施重大(dà)违法强制退市(shì)。公司(sī)股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日（星期(qī)一(yī)）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先(xiān)告知书。在收到终止上市告知书(shū)后，两家(jiā)公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提(tí)出陈述(shù)和申辩(biàn)。交易所(suǒ)由(yóu)上(shàng)市委员会(huì)就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市(shì)委员会(huì)的审核意见作出是否终止公(gōng)司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的决定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的(de)下一交易(yì)日起(qǐ)，相关公司(sī)股票复牌并进(jìn)入退(tuì)市(shì)整理期，并(bìng)在股(gǔ)票简称前(qián)冠以“退市(shì)”标识，退市整理护舒宝液体卫生巾是什么黑科技，液体卫生巾的弊端期的交易(yì)期限为(wèi)15 个(gè)交易日。交易所将在(zài)退市(shì)整(zhěng)理期(qī)届满(mǎn)后(hòu)5个(gè)交易(yì)日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发(fā)布(bù)消息显示，其(qí)已于当日(rì)收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审查，及(jí)时公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达(dá)易盛及实(shí)控人、董监(jiān)高(gāo)等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师事务所也(yě)均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执(zhí)行(xíng)泽达易盛首次(cì)公开发(fā)行股票并在科创板上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业(yè)务(wù)未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服(fú)务(wù)中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到12名(míng)投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉(sù)投资者同(tóng)时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科(kē)创板首(shǒu)批(pī)被中国证监会立案调查公司(sī)，根据(jù)《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密(mì)切关注诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院后续受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，发布普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普通(tōng)代表人(rén)诉讼并申请(qǐng)转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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